华商恒益稳健混杂型证券投资基金    招募证明书（更新）   基金管制东说念主：华商基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年十二月                       华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                     蹙迫辅导   华商恒益稳健混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 日奏效。   基金管制东说念主保证本招募证明书的内容真确、准确、完竣。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿 大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的积极 管制风险，本基金的特定风险等。   本基金为混杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金投资港股通标的股票时，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市 场轨制、交游司法各别等带来的独到风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的独到风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东说念主履行约定 的程序后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和本招募证明书“侧袋机 制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊标记， 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读联系内容并护理本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、 基金居品贵府撮要和基金合同，全面相识本基金的风险收益特征和居品性情，并                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 充分磋议自身的风险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金居品贵府撮要编制、清晰与更新要求，自《信息清晰办法》实施之日起 一年后脱手扩充。   基金的过往功绩并不预示其将来表现。   基金管制东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募证明书所载内容截止日为2024年10月30日 ，联系财务数据和净值表 现截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。                                华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                一、序言   《华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招募证明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“《基金法》”）、                                  《证 券投资基金销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息清晰管制办法》（以下简称“《信息清晰办法》”）、《公开召募怒放式证券投 资基金流动性风险管制轨则》(以下简称“《流动性风险管制轨则》”) 、                                  《公开 召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》终点他联系轨则以及《华商恒益稳健 混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募证明书阐扬了华商恒益稳健混杂型证券投资基金的投资主义、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募证明书。   基金管制东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵府恳求召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及 基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其 持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主作 为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按 照《基金法》、基金合同终点他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                       二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改动和补充。 混杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改动和补充。 募证明书》终点更新。 料撮要》终点更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改动。     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改动。     《信息清晰办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息清晰管制办法》及颁布机关对其通常作念出的 改动。                      华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改动。     《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关 对其通常作念出的改动。 员会。 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织。 办法》及联系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者。 证券投资试点办法》及联系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主。 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、鬈曲、转托管及依期定额投资等业务。 会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构。                      华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。 限公司或接受华商基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构。 管制的基金份额余额终点变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、鬈曲、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历。 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得卓著 3 个月。 怒放日。 本基金参与港股通交游且该交游日为非港股通交游日，则本基金有权不怒放申购、 赎回，并按轨则进行公告）。 范基金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同遵守。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动。 轨则的条件，恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额鬈曲为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动。 持基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式。 加上基金鬈曲中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金鬈曲中转入 恳求份额总和后的余额）卓著上一怒放日基金总份额的 10%。 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 款项终点他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及合乎《信息清晰办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产援助证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交游的债券等。 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到平正对待。 证券交游服务公司，向香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）进 行申报，买卖轨则范围内的香港联合交游所上市的股票。 账户进行处置计帐，目的在于灵验破损并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产。 件。                 三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况                           华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   股东称号                            出资比例   华龙证券股份有限公司                         46％   深圳市五洲协和投资有限公司                      34％   济钢集团有限公司                           20％ 商盛世成长混杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法天真配置混杂型证券投资基金、华商产业升级混杂型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选天真配置混杂型证券投资基金、华 商踏实增利债券型证券投资基金、华商价值精选混杂型证券投资基金、华商主题 精选混杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选天真 配置混杂型证券投资基金、华商价值分享天真配置混杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选天真配置混杂型证券投资基金、华商上风行业天真配置混杂型证券 投资基金、华商翻新成长天真配置混杂型发起式证券投资基金、华商新量化天真 配置混杂型证券投资基金、华商新锐产业天真配置混杂型证券投资基金、华商未 来主题混杂型证券投资基金、华商健康生活天真配置混杂型证券投资基金、华商 量化跳跃天真配置混杂型证券投资基金、华商新趋势优选天真配置混杂型证券投 资基金、华商双翼平衡混杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源混杂型证券投资基金、华商新常态天真配置混杂型证券投资基金、华 商双驱优选天真配置混杂型证券投资基金、华商智能生活天真配置混杂型证券投 资基金、华商乐享互联天真配置混杂型证券投资基金、华商新兴活力天真配置混 合型证券投资基金、华商万众翻新天真配置混杂型证券投资基金、华商瑞鑫依期 怒放债券型证券投资基金、华商丰利增强依期怒放债券型证券投资基金、华商润 丰天真配置混杂型证券投资基金、华商元亨天真配置混杂型证券投资基金、华商                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商销耗行业股票型证券投资基金、华商研究精 选天真配置混杂型证券投资基金、华商鑫安天真配置混杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改动翻新 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计较 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混杂型证券投资基金、华 商科技翻新混杂型证券投资基金、华商龙头上风混杂型证券投资基金、华商鸿益 一年依期怒放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月依期怒放利率债债 券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混杂 型证券投资基金、华商双擎领航混杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月依期开 放债券型证券投资基金、华商甄选陈诉混杂型证券投资基金、华商平衡成长混杂 型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老主义三年持有期混杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值混杂型证券投资基金、华商核心引力混杂型证券投资基金、 华商嘉悦稳健养老主义一年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养 老主义日历 2040 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车 混杂型证券投资基金、华商医药销耗精选混杂型证券投资基金、华商稳健添利一 年持有期混杂型证券投资基金、华商竞争力优选混杂型证券投资基金、华商超卓 成长一年持有期混杂型证券投资基金、华商品性慧选混杂型证券投资基金、华商 鸿源三个月依期怒放纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基 金、华商鑫选陈诉一年持有期混杂型证券投资基金、华商 300 智选混杂型证券投 资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 混杂型证券投资基金、 华商安远稳进一年持有期混杂型基金中基金（FOF）、华商核心成长一年持有期混 合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究陈诉一年持有 期混杂型证券投资基金、华商稳健泓利一年持有期混杂型证券投资基金、华商嘉 逸养老主义日历 2045 五年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商翻新医 疗混杂型证券投资基金、华商利欣陈诉债券型证券投资基金、华商先进制造混杂 型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股混 合型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华商 产业机遇混杂型证券投资基金、华商品性价值混杂型证券投资基金、华商安恒债                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 券型证券投资基金、华商数字经济混杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证 券投资基金、华商融享稳健配置 3 个月持有期混杂型基金中基金（FOF）。   （二）基金管制东说念主主要东说念主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部样式司理，诡计财务 总部司帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾 赴任于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文牍、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东说念主力资源总部总司理。曾赴任于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限 公司、华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部 总司理、乌鲁木皆扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限公司金融发展 部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经 理。曾赴任于蔚深证券有限职责公司、珠海泰柯玛有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾赴任于成都市水利电力勘探联想院、北京市天铎讼师事务所、 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 赴任于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东说念主民银行滁州市中心支 行、成都市场地金融管制局、成都市委办公厅、成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高档经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与捕快委员会处事组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型 汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、 副处长、部长，党委委员、董事。曾赴任于山东钢铁股份有限公司财务部、济南 分公司。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金管制有限公司党支部文牍、总 司理、财务负责东说念主。曾任华商基金管制有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务管制总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾赴任于天水市信赖投资 公司。   刘志军：落寞董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学教诲，兰州黄河企 业股份有限公司落寞董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司落寞董事、方大炭 素新材料科技股份有限公司落寞董事。   高菠阳：落寞董事。女，博士研究生。现任中央财经大学管制科学与工程学 院教诲、产教融会部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主 任，国寿健康产业投资有限公司落寞董事，北京纳尔顿盘考有限公司监事。曾任 中央财经大学管制科学与工程学院讲师、副教诲。   王珏：落寞董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商管制学院院长， 曾任西南财经大学国外商学院磨真金不怕火，中英FDI研究所长处，国外商务系系主任， 国外商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：落寞董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副教诲，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险抑制总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司诡计财务总部副总司理、合 规风控管制总部总司理、合规副总监。曾赴任于兰州平板玻璃厂、甘肃华联司帐 师事务所、五联联合司帐师事务所（现瑞华司帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理司帐师。现任成都农村买卖银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 赴任于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高档司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 表东说念主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气 体有限公司监事、皆鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）职责有限公司董 事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、 科长、部长助理、副部长。曾赴任于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管制有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金管制有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾赴任于博时基金管制有限公司、东方基金管制有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管制有限公司研究发展部 总司理、基金司理，曾任华商基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东说念主力资源管制师（一级），中级 经济师。现任华商基金管制有限公司详尽管制部总司理，曾任华商基金管制有限 公司东说念主力资源司理、东说念主力资源高档司理、详尽管制部副总司理。曾赴任于杰迈晶 雅东说念主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金管制有限公 司。   王小刚：总司理、财务负责东说念主。简历同上。   高敏：督察长、董事会秘书。女，司帐专科硕士，高档司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、国外注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任详尽管制部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司诡计财务总部任主管司帐，甘肃金信司帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 诡计财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商管制硕士。2007 年 4 月加入华商基金管制有限公 司，曾任证券交游部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混结伴产 投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用总 公司上海期货交游部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限公 司投资结算部总监，中国经济开发信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、研 究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。                        华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管制有限公 司，曾任上海分公司总司理；曾赴任于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资盘考公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从 事投资管制处事；新疆新界集团公司，从事房地产开发样式投资处事；金元证券 股份有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务处事；华龙证券 股份有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、固定收益部总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男， 管制学硕士。2018 年 9 月加入华商基金管制有限公司，曾任公司总司理助理； 曾赴任于中国冶金开辟南京有限公司，任财务部司帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高档司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金管制有限公司，曾任公司总司理助理；曾赴任于 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东说念主；永赢基金管制有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息工夫部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入华 商基金管制有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息工夫部 副总司理、信息工夫总监；曾赴任于深圳逸新计较机开发公司，任软件开发部程 序员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心样式司理。   周海栋：男，中国籍，管制学硕士，具有基金从业资历。2003 年 7 月至 2004 年 10 月，赴任于上海慧旭药物研究所，任研究员；2004 年 10 月至 2005 年 8 月， 赴任于上海拓引数码工夫有限公司，任样式司理；2008 年 6 月至 2010 年 5 月， 赴任于中国国外金融有限公司，任研究员；2010 年 5 月加入华商基金管制有限 公司，曾任研究发展部行业研究员、机构投资部投资司理；2012 年 3 月至 2014 年 5 月担任华商策略精选天真配置混杂型证券投资基金的基金司理助理；2014 年 5 月 5 日至 2021 年 12 月 21 日担任华商策略精选天真配置混杂型证券投资基                        华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 金的基金司理；2015 年 5 月 14 日起于今担任华商新趋势优选天真配置混杂型证 券投资基金的基金司理；2015 年 9 月 17 日至 2017 年 4 月 21 日担任华商新能源 天真配置混杂型证券投资基金的基金司理；2016 年 8 月 5 日起于今担任华商优 势行业天真配置混杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月 21 日起于今担 任华商盛世成长混杂型证券投资基金的基金司理；2018 年 4 月 11 日至 2019 年 日至 2022 年 9 月 21 日担任华商乐享互联天真配置混杂型证券投资基金的基金 司理；2019 年 3 月 8 日至 2020 年 4 月 14 日担任华商智能生活天真配置混杂型 证券投资基金的基金司理；2020 年 2 月 20 日起于今担任华商恒益稳健混杂型证 券投资基金的基金司理；2021 年 1 月 19 日起于今担任华商甄选陈诉混杂型证券 投资基金的基金司理；2022 年 5 月 31 日起于今担任华商鑫选陈诉一年持有期混 合型证券投资基金的基金司理；现任公司权益投资总监、权益投资部（原投资管 理部）总司理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委 员。   本基金投资采取集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：   （1）公司投资决策委员会   王小刚：简历同上。   王华：简历同上。   吴林谦：简历同上。   周海栋：华商基金管制有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管制部） 总司理、基金司理。   陈杰：简历同上。   邓默：华商基金管制有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。   童立：简历同上。   孙志远：华商基金管制有限公司资产配置部总司理、基金司理。   （2）公司公募业务权益投资决策委员会   王小刚：简历同上。   吴林谦：简历同上。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   周海栋：简历同上。   邓默：简历同上。   童立：简历同上。   高兵：华商基金管制有限公司权益投资部（原投资管制部）副总司理、基金 司理。   张杨：华商基金管制有限公司交游总监、证券交游部总司理。   （3）公司公募业务固收投资决策委员会   王小刚：简历同上。   陈杰：简历同上。   张永志：华商基金管制有限公司固定收益部副总司理、基金司理。   胡华夏：华商基金管制有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。   厉骞：华商基金管制有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。   张杨：简历同上。   （4）公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。   上述东说念主员之间无至支属关系。   （三）基金管制东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 谋划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相落寞，对所管制的不同基金分离管 理，分离记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 法合乎基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同终点他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开清晰前应予秘密，不得向 他东说念主清晰，向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大概按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 他法律行动； 现和分配； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿；                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 文告基金托管东说念主； 事务的行动承担职责； 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金管制东说念主的承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全里面抑制轨制，采取灵验步骤，贪污违抗《证 券法》行动的发生； 抑制轨制，采取灵验步骤，贪污下列行动的发生：   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）回击正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东说念主从事联系的交游行径；   （7）随意包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行动。 家联系法律、法例、规章及行业范例，敦朴信用、奋力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法谋划；  （2）违抗基金合同或托管合同；  （3）挑升挫伤基金持有东说念主或其它基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）  （5）断绝、打扰、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；  （6）随意包袱、滥用权利；  （7）清晰在职职期间明察的联系证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其它股票投资；  （9）协助、接受托付或以其它任何形状为其它组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违抗证券交游场面业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 禁绝市集递次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息清晰和告白中挑升含有虚假、误导、欺骗因素；  （13）以不高洁技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其它法律、行政法例回绝的行动。   为吝啬基金份额持有东说念主的正当权益，本基金回绝从事下列行动：  （1）承销证券；  （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱终点他不高洁的证券交游行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。  基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股股东、施行 抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与清晰。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则扩充。   （五）基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 定，不清晰在职职期间明察的联系证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资诡计等信息；   （六）基金管制东说念主的里面风险抑制轨制   (1)里面抑制的原则 东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个方法。 控轨制的灵验扩充。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制恶果。   (2)里面抑制的抑制环境 抑制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教悔等内容。 积极扩充，自若种植敦朴信用和内控优先的想想，自发形成风险管制不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险防护意志，使其贯串于公司各部分、岗亭 和业务方法。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 建立灵验的里面抑制系统承担最终职责；同期，通过充分剖释落寞董事和监事会 的监督职能，幸免不高洁关联交游、利益运输和里面东说念主抑制欢快的发生，建立健 全合乎现代企业轨制要求的法东说念主治理结构。 序和管制议事司法、高效严谨的业务扩充系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 制定单元功绩和个东说念主处事表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持正派、 敦朴、公正、清廉的品性与应有的专科智力。   (3)里面抑制的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面抑制轨制体系。里面抑制轨制 体系按照抑制轨制的效率等级分为四个层面：第一个层面是公司规矩，是公司经 营管制罢职的最高文献；第二个层面是公司里面抑制大纲，是公司制定各项基本 管制轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管制轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本管制轨制制定的更为具体的 管制办法和实施细目等。表层轨制与基层轨制有机接洽，前者率领和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和复古里面抑制轨制是本公司董事会及管制层的 职责，董事会承担最终职责；   (2)上述对于里面抑制的清晰真确、准确；   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面抑制轨制。                  四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司                         华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   终端 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级工夫职称。   （三）基金托管业务谋划情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦朴信用、奋力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制 和里面抑制体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里强大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司鸠结伴产管制诡计、证券公司定向资产管制诡计、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错 为万般客户提供个性化的托管服务。终端 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的不息认同和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑制情况                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑制行径、信息与沟通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险抑制体系，并纳入长入的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和抑制体系视为处事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部不折不扣将风险管制置于与 业务发展同等蹙迫的位置，视风险防护和抑制为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管制，将风险抑制职责落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面抑制和安全步骤最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属观念的抑制及灵验性讲述，充分标明落寞 第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、里面抑制方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲授中国工商银行托管服务的风险抑制智力照旧与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务谋划管制正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展政策和谋划主义；   （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他谋划管制联系信息的真确、准确、完竣、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑制应贯串决策、扩充和监督全过程， 遮盖资产托管业务各项业务经由和管制行径，遮盖通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）蹙迫性原则。资产托管业务里面抑制应在全面抑制基础上，护理蹙迫 业务事项、重心业务方法和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑制应在机构竖立、权责分配及业务 经由等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面抑制应当与谋划界限、业务范围和风 险特色相妥当，并进行动态诊疗，以合理成本完结里面抑制主义。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑制应宝石风险为本、审慎谋划的理 念，设立机构或开展各项谋划管制行径均应宝石内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑制应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本完结存效抑制。   资产托管业务里面抑制纳入全行长入的里面抑制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑制基本轨则建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面抑制基本轨则建立健 全里面抑制体系，建立与托管业务条线相妥当的里面抑制运行机制，确定各项业 务行径的风险抑制点，制定圭臬长入的业务轨制；采取恰当的抑制步骤，合理保 证托管业务经由的谋划效率和恶果，组织开展资产托管业务里面抑制步骤的扩充、 监督和搜检，督促各机构落实抑制步骤。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管制处事，根据年度处事重 点，依期或不依期在全行开展联系业务监督搜检，将托管业务搜检样式整合到全 行业务监督搜检处事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价处事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面抑制的扩充机构，负责 组织开展本机构里面抑制的日常运行及自查处事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部青睐里面抑制轨制的种植，宝石把风险防护和抑制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制种植和处事经由中，建立了一整套里面抑制轨制体 系，包括《资产托管业务管制轨则》、《资产托管业务里面抑制管制办法》、《资 产托管业务全面风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管 业务合同管制办法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 管制办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、贪污利益突破、业务连气儿性、捕快、信息系统等 全方面扩充里面抑制步骤。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险 管制体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建妥当 资产托管业务特色的风险管制架构，通过鼓吹托管业务体制机制与完善集约化营 运改动、建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍种植、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管制等步骤，灵验抑制操气魄险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性处事诡计和救急预案，具备 行之灵验的灾备归附有讨论、充足的转移办公开辟、同城异城相迷惑的备份办公场 所、必要的办当事人说念主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及依期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令遴荐 或轮番启动“原场面现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种有讨论，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周密球、全天候营运辘集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法例的轨则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信息清晰、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律法例轨则的行动，应实时以书面形状文告基金管制东说念主限期纠正，基金 管制东说念主收到文告后应实时查对，并以书面形状对基金托管东说念主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国 证监会。                         华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金管制东说念主限期纠正。                      五、联系服务机构  （一）基金份额发售机构  称号：华商基金管制有限公司  住所：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层  办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层  法定代表东说念主：苏金奎  直销中心：华商基金管制有限公司  电话：400-700-8880  传真：010-58573737  网址：www.hsfund.com  (1) 中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东说念主：廖林  客服电话：95588  公司网址：www.icbc.com.cn  (2) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (3) 招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦                          华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (4) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn (5) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn (6) 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 法定代表东说念主：宗少俊 客服电话：0756-96588 公司网址：www.crbank.com.cn (7) 吉祥银行股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com (8) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇                              华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (9) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 客服电话：956033 公司网址：http://www.dongguanbank.cn/ (10)   晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市长风西街 59 号 法定代表东说念主：郝强 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com (11)   中信银行股份有限公司 注册地点：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表东说念主：方合英 客服电话：95558 公司网址:http://www.citicbank.com/ (12)   浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东说念主：陆建强 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com (13)   昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依世纪大路 7 号 办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座 法定代表东说念主：王忠来 客服电话：95379                                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）     公司网址：www.klb.com.cn     (14)   宁波银行股份有限公司同行易管家平台     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东说念主：陆华裕     客服电话：95574     公司网址：www.nbcb.com.cn     (15)   江苏银行股份有限公司     注册地址：南京市中华路 26 号     办公地址：南京市中华路 26 号     法定代表东说念主：夏平     客服电话：95319     公司网址：http://www.jsbchina.cn/     (16)   深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     客服电话：95384     公司网址：https://www.webank.com/     (17)   华龙证券股份有限公司     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼     办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 19 楼     法定代表东说念主：祁建邦     客服电话：95368     公司网址：www.hlzqgs.com     (18)   中信期货有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com    (19)   中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587、4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    (20)   国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    (21)   招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼    法定代表东说念主：霍达    客服电话：95565、4008888111    公司网址：www.cmschina.com    (22)   中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com    (23)   中国星河证券股份有限公司                            华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (24)   海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (25)   长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (26)   国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ (27)   万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (28)   中信证券（山东）有限职责公司                        华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (29)   中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (30)   南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (31)   上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (32)   东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn (33)   中泰证券股份有限公司                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (34)   甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东说念主：李抱    客服电话：400-916-0666    公司网址：www.yongxingsec.com    (35)   东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 16 楼    法定代表东说念主：戴彦    客服电话：95357    公司网址：http://www.18.cn    (36)   东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    客服电话：95360    公司网址：www.nesc.cn    (37)   财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国外商务中心 201、501、502、1103、    法定代表东说念主：陆建强    客服电话：95336、40086-96336    公司网址：www.ctsec.com                            华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    (38)    国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层    法定代表东说念主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.hrsec.com.cn    (39)    兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东说念主：杨华辉    客服电话：95562    公司网址：www.xyzq.com.cn    (40)    东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东说念主：范力    客服电话：95330    公司网址：www.dwzq.com.cn    (41)    信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    (42)    中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中                         华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客服电话：95335 公司网址：www.avicsec.com (43)   华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com (44)   华西证券股份有限公司 注册地址：中国(四川)解放贸易查验区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (45)   渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客服电话：956066 公司网址：www.ewww.com.cn (46)   国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (47)   国盛证券有限职责公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大楼 法定代表东说念主:周军                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    客服电话：956080    公司网址:www.gszq.com    (48)   第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘学民    客服电话：95358    公司网址：www.firstcapital.com.cn    (49)   开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客服电话：400-860-8866    公司网址：www.kysec.cn    (50)   华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (51)   国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    (52)   国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易查验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                                华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521、400-8888-666    公司网址：www.gtja.com    (53)   东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    客服电话：95531；400-8888-588    公司网址：www.longone.com.cn    (54)   申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨玉成    客服电话：95523/400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (55)   五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿 金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    客服电话：40018-40028    公司网址：www.wkzq.com.cn    (56)   华源证券股份有限公司    注册地址：1、青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：魏时尚    客服电话：95305    公司网址：http://www.jzsec.com    (57)   万和证券股份有限公司                            华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路 7028 号时期科技大厦 20 层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 客服电话：4008-882-882 公司网址：http://www.vanho.cn (58)   华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (59)   国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (60)   华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：鲁智礼 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (61)   民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查验区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东说念主：冯鹤年 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com                                华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    (62)    中银国外证券股份有限公司    注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层    法定代表东说念主：宁敏    客服电话：400-620-8888、021-61195566    公司网址：www.bocichina.com    (63)    湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com    (64)    申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (65)    华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东说念主：黄金琳    客服电话：95547    公司网址：www.hfzq.com.cn    (66)    世纪证券有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北塔 23-                        华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东说念主：李剑峰 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn (67)   中国国外金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com (68)   中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：郭成林 公司网址：www.cnpsec.com 客服电话：4008-888-005 (69)   始创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区稳重路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东说念主：毕劲松 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (70)   联储证券有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (71)   诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    法定代表东说念主：张威    客服电话：95399    公司网址：http://www.cctgsc.com.cn    (72)   中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛    客服电话:95532    公司网址：www.ciccwm.com    (73)   西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    客服电话：95582    公司网址：www.west95582.com    (74)   光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    (75)   银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    法定代表东说念主：刘强    客服电话：95341    公司网址：www.ytzq.com    (76)   吉祥证券股份有限公司                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话:95511-8    公司网址：stock.pingan.com    (77)   国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    客服电话：宇宙：400-8888-777?安徽地区：96888    公司网址：www.gyzq.com    (78)   粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    法定代表东说念主：严亦斌    客服电话：95564    公司网址：http://www.ykzq.com    (79)   上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易查验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易查验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东说念主：吕柳霞    客服电话：400-711-8718    公司网址:www.wacaijijin.com    (80)   玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易查验区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：400-080-8208                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   公司网址：https://www.licaimofang.cn/   (81)   中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客服电话：95519   公司网址：www.e-chinalife.com   (82)   北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607   办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层   法定代表东说念主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com   (83)   泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区种植路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国外 B 座 12 楼   法定代表东说念主：于海锋   客服电话：400-080-3388   公司网址：www.puyifund.com   (84)   上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   法定代表东说念主：马金   客服电话：4008032733   公司网址：www.ajwm.com.cn   (85)   深圳市前海排排网基金销售有限职责公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   客服电话：400-666-7388                              华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    公司网址：https://www.ppwfund.com/    (86)   上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易查验区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    公司网址：www.zocaifu.com    (87)   江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网址：www.huilinbd.com    (88)   上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易查验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）解放贸易查验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com    (89)   上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com    (90)   北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室                                华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    (91)     博时资产基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com    (92)     诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    (93)     深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    (94)     上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东说念主：其实                              华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    客服电话：95021/400-1818-188    公司网址：www.1234567.com.cn    (95)   上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F    法定代表东说念主：陶怡    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    (96)   蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国外中心 E 座    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    公司网址：www.fund123.cn    (97)   上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    公司网址：www.erichfund.com    (98)   浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    客服电话:952555    公司网址：www.5ifund.com    (99)   上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易查验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 层                                华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn     (100)   嘉实资产管制有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn     (101)   北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详尽楼 A 座 712 室     法东说念主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com     (102)   宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F     法定代表东说念主：才殿阳     客服电话：400-6099-200     公司网址：www.yixinfund.com     (103)   南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     客服电话：95177     公司网址：www.snjijin.com     (104)   北京汇成基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                            华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4000555728 公司网址：www.hcfunds.com (105)   济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (106)   上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (107)   上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (108)   泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com (109)   上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）       办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室       法定代表东说念主：王翔       客服电话：400-820-5369       公司网址：www.jiyufund.com.cn       (110)   上海中正达广基金销售有限公司       注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       法定代表东说念主：黄欣       客服电话：4006767523       公司网址：https://www.zhongzhengfund.com       (111)   上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703       法定代表东说念主：郑新林       客服电话：021-68889082       公司网址：www.weonefunds.com       (112)   珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 层       法定代表东说念主：肖雯       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.com       (113)   和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸查验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503       法定代表东说念主：温丽燕       客服电话：4000-555-671       公司网址：http://www.hgccpb.com/       (114)   奕丰基金销售有限公司                                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    (115)   中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (116)   北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东说念主：肖伟    客服电话：400-080-5828    公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel    (117)   京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    公司网址：kenterui.jd.com    (118)   北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东说念主：李楠    客服电话：4001599288                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   公司网址：https://danjuanfunds.com/   (119)   上海华夏资产投资管制有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   客服电话：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   (120)   腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   客服电话：95788   公司网址：www.txfund.com   (121)   大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com/   (122)   北京广源达信基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东说念主：皆剑辉   客服电话：400-616-531   公司网址：www.niuniufund.com   (123)   和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东说念主：章知方                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    客服电话：400-920-0022    公司网址：licaike.hexun.com    (124)   浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    (125)   深圳市新兰德证券投资盘考有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区吉祥幸福中心 b 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn    (126)   和信证券投资盘考股份有限公司    注册地址：河南自贸查验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    办公地址：河南自贸查验区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    法定代表东说念主：宋鑫    客服电话：0371-61777518    公司网址：http://www.hexinsec.com    (127)   万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国外中心 18 层    法定代表东说念主:戴晓云    客服电话:010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com                                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）        (128)   一齐资产（深圳）基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦        办公地址：深圳市前海深港相助区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦        法定代表东说念主：吴雪秀        客服电话：400-001-1566        公司网址：www.yilucaifu.com        (129)   北京中植基金销售有限公司        注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室        办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层        法定代表东说念主：武建华        客服电话：400-8180-888        公司网址：http://www.zzfund.com        (130)   上海大智谋基金销售有限公司        注册地址：中国(上海)解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元        办公地址：中国（上海）解放贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元        法定代表东说念主：张俊        客服电话：021-20292031        公司网址：www.wg.com.cn        (131)   上海汇付基金销售有限公司        注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室        办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢        法定代表东说念主：金佶        客服电话：021-34013999        公司网址：www.hotjijin.com        (132)   北京坤元基金销售有限公司        注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A 座 30 层    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    公司网址：www.kunyuanfund.com    (133)   上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易查验区源深路 1088 号 7 层(施行楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉祥资产大厦 7 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com    (134)   深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com    (135)   北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及鬈曲等 业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com    (136)   北京懒猫基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及鬈曲等 业务）    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室                              华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）    法定代表东说念主：陈雯    客服电话：010-85965200    公司网址：www.lanmao.com    (137)   武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及鬈曲 等业务）    注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区种植大路 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东说念主代表：陶捷    客服电话：400-027-9899    公司网址：www.buyfunds.cn    (138)   海银基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及鬈曲等业 务）    注册地址：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 8 号 402 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼    法定代表东说念主：巩巧丽    客服电话：4008081016    公司网址：www.fundhaiyin.com    （二）登记机构    称号：华商基金管制有限公司    注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 19 层    法定代表东说念主：苏金奎    电话：4007008880    传真：010-58573580    接洽东说念主：董士伟    网址：www.hsfund.com    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼                         华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   负责东说念主：廖海   电话：021-5115 0298   传真：021-5115 0398   承办讼师：刘佳、姜亚萍   接洽东说念主：刘佳   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王蕊   接洽东说念主：王珊珊                       六、基金的召募   华商恒益稳健混杂型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                               《运作办法》、 《销售办法》、基金合同的联系轨则召募，于2019年11月18日经中国证券监督管 理委员会《对于准予华商恒益稳健混杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可 〔2019〕2382号）注册。自2020年2月5日起向全社会公开召募，截止至2020年2 月18日，本基金召募处事已获胜终端。   本基金为混杂型证券投资基金，基金的运作方式为契约型怒放式，存续期为 不依期。                      七、基金合同的奏效   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募证明书、基金份额发售公 告的联系轨则，本基金募聚拢果合乎联系条件，本基金管制东说念主于 2020 年 2 月 20                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面阐发，基金合同自该日起庄重 奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管制东说念主庄重脱手管制本基金。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讲述中赐与 清晰；连气儿 50 个处事日出现前述情形的，本基金基金合同自动拆开，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。           八、基金份额的申购、赎回与鬈曲  （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募证明书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的怒放日及期间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游期间（若本基金参与港股通交游且该交 易日为非港股通交游日，则本基金有权不怒放申购、赎回，并按轨则进行公告）， 但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息清晰办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理期间在申购脱手公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回脱手公告中轨则。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息清晰办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者鬈曲。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或鬈曲 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或鬈曲价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或鬈曲的价钱。  （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行计较。 递次赎回。 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在法律法例允许且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响 的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主必须在新司法脱手实施前依照《信 息清晰办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。  （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 同），卓著部分不设率先级差限制；追加申购的最低金额为东说念主民币1.00元，卓著 投资东说念主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机 构销售网点初次申购的最低金额为东说念主民币1.00元，卓著1.00元的部分不设率先级 差限制；追加申购的最低金额为东说念主民币1.00元，卓著1.00元的部分不设率先级差 限制； 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于1.00份时， 余额部分基金份额必须一并赎回；                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述步骤对基金界限赐与控 制。具体见基金管制东说念主联系公告； 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在诊疗实施前依照《信息清晰办法》的联系规 定在轨则媒介上公告； 基金份额净值，灵验份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后2位，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担； 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按 四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此错误产生的收益或损失由基金财产承 担。   （五）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在怒放日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购恳求即为灵验成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回恳求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理经由时，赎回款                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 项顺延至上述情形摒除后的下一个处事日划出。   基金管制东说念主应以交游期间终端前受理灵验申购和赎回恳求确今日四肢申购 或赎回恳求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表 销售机构确乎招揽到申购、赎回恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回恳求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 根据联系业务司法，对上述业务办理期间进行诊疗，本基金管制东说念主将于诊疗脱手 实施前按照联系轨则赐与公告。   （六）申购和赎回费率   申购接纳前端收费模式，投资东说念主缴纳申购用度时，按单次申购金额接纳比例 费率，投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分离计较。   本基金对通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施别离的申购费率。   待业金客户包括宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老主义基金、个东说念主税收递延型买卖养老保障、养老搭理、专属买卖养老 保障、买卖待业金品级三援助养老保障联系居品。如将来出现经监管部门认同的 新的待业金类型，基金管制东说念主可通过招募证明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费 率如下：    申购金额区间               申购费率                           华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下：    申购金额区间                      申购费率   投资者遴荐红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于市集推广、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金资产。   投资东说念主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月 但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期 长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未计入基金财 产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的 加多而递减。具体费率如下：    持有基金份额期限（T）                  赎回费率    T ＜ 7 日                      1.5%    T≥2年                         0                            华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   注： 1 年指 365 天，1 个月指 30 天，依此类推。 或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募证明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管制东说念主最迟应于新的费率或收 费方式脱手实施日前依照《信息清晰办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 市集情况制定基金促销诡计，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错恰当调低基金申 购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律法例以及 监管部门、自律司法的轨则。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的计较方式如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.5％）=9，852.22 元   申购用度=10，000－9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.0500=9，383.07 份   即：投资东说念主投资10，000元申购本基金，其对应费率为1.5％，假定申购当日 基金份额净值为1.0500元，则其可得到9，383.07份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：                             华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份基金份额，持有期间为一年三个月，对应 的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0500=10，500 元   赎回用度=10，500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10，500-26.25=10，473.75 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和。   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊 情况，经履行恰当程序，不错恰当蔓延计较或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 法计较当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相褪色 50%蚁合度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 法计较当日基金资产净值。 商阐发后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 鬈曲中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金鬈曲中转入恳求份额 总和后的余额）卓著前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按泛泛赎回程序扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主卓著上一怒放日基金总份 额 20%以上的赎回恳求情形下，基金管制东说念主不错脱期办理该基金份额持有东说念主的 赎回恳求。当办理脱期赎回时，基金管制东说念主对于其卓著基金总份额 20%以上部分 的赎回恳求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回恳求，应 当按单个账户非自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求 将被取销。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得卓著 20 个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，证明联系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确 再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金鬈曲   基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲费， 联系司法由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理经受、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交游过户或者按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   经受是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的经受东说念主经受； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资诡计   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资诡计，具体司法由基金管制东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募证明书中所轨则的依期定 额投资诡计最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配，法律法例另有轨则的除外。   如联系法律法例允许且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 基金管制东说念主可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主将制定和实 施相应的业务司法。   （十七）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游场面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十八）在不违抗联系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响 的前提下，基金管制东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进 行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 机制”章节的轨则或届时发布的联系公告。                 九、基金的投资   （一）投资主义   接纳多元资产配置有讨论，确定万般别资产永远配置比例核心，并迷惑动态 优化诊疗策略，在严格抑制投资组合风险特征的前提下，力图获取永远踏实的投 资陈诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板，创业板，存托凭证终点他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 港股通标的股票、债券（含国债、央行单子、金融债券、政府援助债券、政府支 持机构债券、场地政府债券、企业债券、公司债券、可鬈曲债券（含可分离交游 可鬈曲债券）、可交换公司债券、次级债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、货币市集用具、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、资产支 持证券等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎 中国证监会的联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   股票投资比例为基金资产的 20%-60%（其中投资于港股通标的股票的比例 不卓著股票资产的 50%），本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%， 每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货终点他金融用具的投资比例合乎 法律法例和监管机构的轨则。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当程序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略                       华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金接纳恒定比例资产配置策略，以保障投资组合具有明确的风险收益特 征。永远而言，本基金的股票配置比例核心为 40%，固定收益类资产的配置比例 核心为 60%。固定收益类资产包括：债券、银行入款、同行存单、债券回购、资 产援助证券。   在确定万般资产永远资产配置比例核心的基础上，本基金将根据市集环境的 变化，详尽分析宏不雅经济、政策、基本面以及估值等方面因素对万般资产的影响， 对万般资产进行动态优化诊疗，以进步投资组合的风险诊疗后收益。   为进一步增强组合收益并抑制最大回撤，本基金可根据对市集的判断对政策 资产配置有讨论进行诊疗，股票资产最低不错诊疗到 20%。   本基金管制东说念主采取“从上至下”的方法，详尽分析我国所处的经济周期、国 家的经济发展政策，遴荐成长性明确、发展后劲大的行业。随后，在已遴荐行业 内进行重心配置，构建股票组合。   （1）行业配置策略   本基金管制东说念主将从基本面宏不雅分析，研究社会发展趋势，判断社会需求变化 标的，挖掘受益产业，优选具备较大成漫空间的行业，遴择出景气度高的行业， 进行主动的布局。   （2）个股投资策略   在行业配置策略的基础上，本基金重心投资于上风行业中获益进度较高且具 有核心竞争上风的上市公司。   在对上市公司的定量分析中，本居品将兼顾功绩增长的速率和成长所处的生 命周期阶段，主要遴荐估值和盈利增速相匹配的优质上市公司。   接纳包括但不限于盈利智力（如 P/E、P/Cash Flow、P/EBIT 等），谋划效率 （如 ROE、ROA 等）和财务现象（如 D/A、流动比率等）等筹画对备选股票的 成长性和价值进行分析计较。不仅检会公司的既往表现，更潜入检会公司是否具 备功绩增长的确定性，兼顾公司的成长性与估值水平的平衡。                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   在对公司的定性分析中，本基金主要护理磋议公司与资产市集的利益是否一 致；公司的发展是否得到政策的荧惑；公司的发展布局和政策的合感性和可行性； 公司管制层的交流智力和扩充智力；公司在资源、工夫、品牌方面的核心竞争力； 公司企业文化、治理结构度等。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相迷惑的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金将通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将基于对 香港股票市集基本情况以及运行机制的潜入分析，筛选合乎本基金具有核心竞争 上风的上市公司进行投资。   本基金在抑制系统风险的前提下，采取“从上至下”的策略进行债券投资， 获取稳健收益。   本基金接纳主义久期管制法四肢债券投资的核心策略，并通过宏不雅经济分析 平台把合手市集利率水平的运行态势迷惑收益率弧线变化的展望，采取期限结构配 置策略，通过分析和情景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。   本基金在股指期货投资中将以抑制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交游所套期保值管制的联系 轨则扩充。   本基金的股指期货投资基于市集系统风险模子的中短期风险判断，在展望市 场风险较大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者缓缓降 低仓位后，在市集濒临下落时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后 再将期指合约空单平仓。当市集向好时，管制东说念主可择机在股指期货市集建立大概 使得组合β值踏实的头寸从而幸免现货快速建仓带来的流动性冲击，然后在保持 组合风险敞口不变的前提下，在平缓的现货市集建仓过程中有节拍地将期货头寸 缓缓平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金将在严格遵守联系法律法例和基金合同的前提下，秉持稳健投资原则， 详尽运用久期管制、收益率弧线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等 积极策略，在严格抑制风险的情况下，通过信用研究和流动性管制，遴荐风险调 整后收益较高的品种进行投资，以期赢得基金资产的永远稳健陈诉。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金的股票投资比例为基金资产的 20%-60%（其中投资于港股通标 的股票的比例不卓著股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产援助证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （7）本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产援助证券的比例，不得卓著该 资产援助证券界限的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产援助 证券，不得卓著其万般资产援助证券揣摸界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基 金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （13）本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得卓著该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓著该上市公司可通顺股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与投资股指期货交游，应罢职以下中国证监会轨则的投资限 制： 金资产净值的 10%； 值之和，不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 不得卓著上一交游日基金资产净值的 20%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（14）、（15）情形之外，因证券及期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上 述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受联系限制。   为吝啬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱终点他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股股东、施行 抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 法例赐与清晰。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则扩充。   （五）功绩比拟基准  沪深 300 指数收益率×35%+中证港股通详尽指数收益率×5%+中债总全价 指数收益率×60%。  选取原因：沪深 300 指数由上海和深圳证券市集中市值大、流动性好的 300 只股票组成，详尽反馈中国 A 股市集上市股票价钱的举座表现。中证港股通综 合指数由中证指数有限公司编制，该指数选取合乎港股通资历的普通股四肢样本 股，接纳解放通顺市值加权计较，以反馈港股通范围内上市公司的举座现象和走 势，具有细致的市集代表性。中债总全价指数由中央国债登记结算有限职责公司 发布，是中国债券市集趋势的表征，亦然债券组合投资管制功绩评估的灵验用具， 为掌合手我国债券市集价钱总水平、波动幅度和变动趋势，测算债券投资陈诉率水 平，判断债券供求动向提供依据。  根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准大概客不雅、合理 地反馈本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数住手计较编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化， 又或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本 基金时，在法律法例和基金合同轨则的范围内，在对现存的基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，则本基金管制东说念主可与本基金托管东说念主协商一致后，在 履行恰当程序之后，变更功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金和债券型基金， 低于股票型基金。   本基金若投资港股通标的股票，还需承担汇率风险以及境外市集的风险。   （七）基金管制东说念主代表基金诳骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                          华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大抑制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向合乎《证券 法》轨则的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜盘考专科观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的轨则。      （九）基金投资组合讲述      本基金按照《基金法》、                《信息清晰办法》及中国证监会的其他轨则中对于投 资组合讲述的要求清晰基金的投资组合。      终端 2024 年 9 月 30 日 ，华商恒益稳健混杂型证券投资基金资产净值为 合情况如下： 序号            样式              金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票                     347，136，791.37            62.73       其中：债券                     124，568，623.67            22.51       资产援助证券                                 -                -       其中：买断式回购的买入返售                          -                -       金融资产                          华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 注：本基金本讲述期末通过港股通交游机制投资的港股市值为 128，379，878.10 元，占净值 比例 23.29%。  代                                                      占基金资产净值比例               行业类别            公允价值（元）  码                                                          (%)   A   农、林、牧、渔业                                      -                  -   B   采矿业                              27，170，626.80                4.93   C   制造业                             145，101，155.92               26.32       电力、热力、燃气及水出产和供                      789，820.00                0.14   D       应业   E   建筑业                               2，972，823.00                0.54   F   批发和零卖业                                        -                  -   G   交通运载、仓储和邮政业                       8，443，606.42                1.53   H   住宿和餐饮业                                        -                  -       信息传输、软件和信息工夫服务                   13，987，657.63                2.54   I       业   J   金融业                                 583，011.00                0.11   K   房地产业                                170，100.00                0.03   L   租借和商务服务业                          7，239，479.00                1.31   M   科学研究和工夫服务业                       11，668，807.50                2.12   N   水利、环境和环球设施管制业                       629，826.00                0.11   O   住户服务、修理和其他服务业                                 -                  -   P   教训                                            -                  -   Q   卫生和社会处事                                       -                  -   R   文化、体育和文娱业                                     -                  -   S   详尽                                            -                  -       揣摸                              218，756，913.27               39.69                       公允价值（东说念主民币）                 占基金资产净值比例        行业类别                                                    （％） A 基础材料                        51，091，986.13                 9.27 B 销耗者非必需品                     49，185，934.46                 8.92 C 销耗者常用品                                  -                   - D 能源                           4，366，817.21                 0.79                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） E 金融                                           -                         - F 医疗保健                               7，935，896.28                      1.44 G 工业                                 5，121，114.36                      0.93 H 信息工夫                               7，917，975.92                      1.44 I 电深信务                                         -                         - J 公用事迹                               2，760，153.74                      0.50 K 房地产                                          -                         - 揣摸                                 128，379，878.10                     23.29 注：以上分类接纳全球行业分类圭臬（GICS）                      。                                                                       占基金资产 序        股票代码         股票称号               数目（股）         公允价值（元）           净值比例 号                                                                         （％） 注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分离披 露。                                                            占基金资产净值比例 序号               债券品种               公允价值（元）                                                               （％）        其中：政策性金融债                                       -                             -                             华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 序                                                                  占基金资产净        债券代码      债券称号       数目（张）              公允价值（元） 号                                                                  值比例（％）       资明细      本基金本讲述期末未持有资产援助证券。      本基金本讲述期末未持有贵金属投资。      本基金本讲述期末未持有权证投资。      本基金本讲述期内未投资股指期货。      本基金在股指期货投资中将以抑制风险为原则，以套期保值为目的，本着严慎原则， 参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交游所套期保值管制的联系轨则扩充。      本基金的股指期货投资基于市集系统风险模子的中短期风险判断，在展望市集风险较 大时，应用择时对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下或者缓缓裁减仓位后，在市集 濒临下落时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。当 市集向好时，管制东说念主可择机在股指期货市集建立大概使得组合β值踏实的头寸从而幸免现 货快速建仓带来的流动性冲击，然后在保持组合风险敞口不变的前提下，在平缓的现货市 场建仓过程中有节拍地将期货头寸缓缓平仓，充分利用股指期货提高资金使用效率。                               华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。      本基金本讲述期内未投资国债期货。      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。      本讲述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望，且莫得 在讲述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情况。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  序号               称号                          金额（元）          债券代码          债券称号        公允价值 (元)          占基金资产净值比例 序号                                                         （％）                            华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）      本基金本讲述期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与揣摸项之间可能存在尾差。                       十、基金的功绩      基金管制东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎奋力的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。      （一）本讲述期基金份额净值增长率终点与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                                                    功绩比                                           功绩比                                   净值增              较基准                          净值增              较基准          阶段                       长率标              收益率     ①－③      ②－④                          长率①              收益率                                   准差②              圭臬差                                            ③                                                     ④ 基金成立日至 2020/12/31        31.72%   0.95%   9.22%    0.52%   22.50%   0.43% 基金成立日至 2024/09/30        83.04%   0.97%   4.37%    0.46%   78.67%   0.51%     （1）本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料管制暂行轨则》    注： 第四条的轨则列示。    （2）本基金于 2020 年 12 月 28 日修改投资范围，加多存托凭证四肢投资标 的，加多存托凭证的投资策略。    （3）本基金历任基金司理情况详见“三、基金管制东说念主”。    （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动终点与同期功绩比 较基准收益率变动的比拟                           华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 注：①本基金合同奏效日为 2020 年 2 月 20 日。   ②根据基金合同的轨则，自基金合同奏效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符 合基金合同要求。本基金在建仓期终端时，各项资产配置比例合乎基金合同联系投资比例的 约定。                     十一、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 终点他资产的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账 户相落寞。    （四）基金财产的守护和责罚    本基金财产落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被处 分。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律 法例轨则需要对外清晰基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交游日的报价弗成真确反馈公允价值的，支吾报价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息援助的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可鬈曲债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产援助证券，接纳估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按监管机构或行业协会联系轨则确定 公允价值。 值。 无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近 交游日结算价估值。当日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算细目》 为准。 价钱数据。   如本基金投资股票市集交游互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的 股票，触及联系货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见招募证明书。   税收对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交游互联互通机制触及的 境酬酢易场面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金施行交征税金与估算的 应交税金有各别的，基金将在联系税金诊疗日或施行支付日进行相应的估值诊疗。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律法例以及监管部 门、自律司法的轨则。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分吝啬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法例，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。 本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制 东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （五）估值程序 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个处事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 对外公布。   （六）估值空幻的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻 时，视为基金份额净值空幻。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值空幻，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 的职责东说念主应当对由于该估值空幻碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值空幻处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值空幻职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻职责方承担； 由于估值空幻职责方未实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主酿成损失的，由估 值空幻职责方对径直损失承担补偿职责；若估值空幻职责方照旧积极息争，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值空幻职责方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值空幻已得 到更正。   （2）估值空幻的职责方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值空幻的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空幻职责方仍支吾估值空幻负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥得 利返还的总和卓著其施行损失的差额部分支付给估值空幻职责方。   （4）估值空幻诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值空幻发生 的原因确定估值空幻的职责方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的职责方进行                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 更正和补偿损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空幻的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现空幻时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步骤贪污损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管制东说念主应于每个处事日交游终端后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金 管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值空幻处理。                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、恰当、合理的步骤 进行搜检，然而未能发现该空幻的，由此酿成的基金资产估值空幻，基金管制东说念主 和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施缩小或摒除由此酿成的影响。               十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指终端收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 处事日）收盘后，若每份基金份额可供分配利润金额高于 0.04 元（含），则本基 金以该日四肢收益分配基准日，并在 15 个处事日之内进行收益分配，每份基金 份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 60%； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不抵牾法律法例及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允许 的条件下诊疗基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分配有讨论   基金收益分配有讨论中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有讨论的确定、公告与实施   本基金收益分配有讨论由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 清晰办法》的轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务司法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的轨则。               十四、基金用度与税收   （一）基金用度   （1）基金管制东说念主的管制费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）     《基金合同》奏效后与基金联系的信息清晰用度，但法律法例、中国证 监会另有轨则的除外；   （4）     《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券、期货交游用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）证券账户、期货账户开户用度，银行账户吝啬用度；   （9）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （10）按照国度联系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至 法定节沐日、休息日终端之日起 2 个处事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至法定节沐日、休 息日终端之日起 2 个处事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个处事日内支付。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（10）项用度，根据联系法例及相 应合同轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未统共履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》奏效前的联系用度。   （4）其他根据联系法律法例及中国证监会的联系轨则不得列入基金用度的 样式。   （二）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的轨则或联系公告。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 联系业务资历的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 计。 换司帐师事务所需在按照《信息清晰办法》的轨则在轨则媒介公告。                十六、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清晰办法》、 《流动性风险管制轨则》、《基金合同》终点他联系轨则。   （二）信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则清晰基金信息，并保证所清晰信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予清晰的基金信 息通过合乎中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）和合乎 《信息清晰办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管制东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介清晰，并保证基 金投资者大概按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开清晰的信息 贵府。   （三）本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开清晰的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 金信息清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除特等证明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体程序，证明基金居品的性情等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大抑制地清晰影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生 紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作后，基金管制东说念主不错不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要 变更的，基金管制东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作后，基金管制东说念主不错不再更新基金 居品贵府撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府撮要、《基 金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 登载在轨则网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于轨则媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站清晰半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息清晰文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管制东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述正文登载于轨则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货联系业务资历的司帐师事 务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述正文登载在轨则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在轨则报刊 上。                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讲述“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下清晰该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中清晰基金组结伴产情况终点 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息清晰义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）鬈曲基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （6）基金管制东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管制东说念主的实 际抑制东说念主；   （8）基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （9）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十；   （10）基金管制东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；   （11）触及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股股东、 施行抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管制费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方 式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价空幻达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金管制东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）诊疗基金份额类别竖立；   （25）基金召募期延长或提前终端召募；      《基金合同》奏效后，本基金出现连气儿 30、40、45 个处事日基金份额   （26） 持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息清晰义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集奥秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息清晰义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开清醒， 并将联系情况立即讲述中国证监会。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   《基金合同》出现拆开情形的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组 对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在 轨则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在轨则报刊上。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募证明书（更新）等文献 中清晰股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹画等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策 和投资主义等。   基金管制东说念主应当在基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等依期讲述 和招募证明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求清晰港 股通标的股票的投资情况。   若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集交游互联 互通机制投资香港股票市集的信息清晰另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主在基金年报及中期讲述中清晰其持有的资产援助证券总额、资产 援助证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产援助证券明细。基金管 理东说念主在基金季度讲述中清晰其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基 金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息清晰义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的轨则进行信息清晰，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息清晰事务管制                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 清晰内容与形状准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募证明书、基金居品贵府撮要、基金计帐讲述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊清晰本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完竣、实时。为强化投资者保护，提 升信息清晰服务质料，基金管制东说念主应当自中国证监会轨则之日起，按照中国证监 会轨则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清晰信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息清晰服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会联系轨则。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介清晰信息，然而其他环球媒介不得早于轨则媒介清晰信息，况兼 在不同媒介上清晰团结信息的内容应当一致。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延清晰基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金联系信                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 息：   （1）不可抗力或其他情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时；   （2）基金投资所触及的证券、期货交游市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，并经与基金托管 东说念主协商阐发后，发生暂停估值的情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施程序   基金管制东说念主按照法律法例和基金合同约定，详尽磋议投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大抑制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向合乎《证券法》轨则 的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜盘考专科观念后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐发侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管制东说念主仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。对于当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购恳求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支 付赎回款项。   （1）侧袋账户                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和鬈曲。基金 份额持有东说念主恳求申购、赎回或鬈曲侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或鬈曲申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管制东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金管制东说念主在相 关公告中轨则。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹画和基金功绩筹画应当以主袋 账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户 投资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东说念主应将特定资产作 为一个举座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主、基金服务机构在计较基金功绩联系筹画时 仅磋议主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩 联系筹画时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主对侧袋账户单独竖立账套，实行落寞核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业司帐准则》的联系要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管制东说念主                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当暂停清晰侧袋账户的基金份额净值。   （2）依期讲述   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期讲述中清晰讲述期内特定资 产处置进展情况，清晰讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管制东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   （3）临时讲述   基金管制东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主 在每次处置变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   特定资产归附流动性后，基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 采取将特定资产赐与处置变现等方式，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，均 应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘合乎《证券法》 轨则的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计观念。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   侧袋机制启用后五个处事日内，基金管制东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计观念，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度讲述进行审计时，支吾讲述期间基金侧袋机制运行联系的司帐核算和 年报清晰，扩充恰当程序并发表审计观念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐讲述的联系要 求，遴聘合乎《证券法》轨则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并清晰专项审 计观念。   （三）本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行恰当程序后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响 的前提下，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。                十八、风险揭示  （一）本基金的独到风险  本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。  本基金的投资范围包括内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的 港股通股票，除与其他投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金 还将濒临以下独到风险，包括但不限于：  （1）投资于香港证券市集的独到风险 市集存在诸多各别，本基金参与港股通交游需遵守内地与香港联系法律、行政法 规、部门规章、范例性文献和业务司法，对香港证券市集有所了解。以上情形可 能加多本基金的投资风险。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 分析讲述的不雅点、极度交游情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0 反转交游机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和孳生品 种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能表现出更为 剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。 市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能增 加。 股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的行动，投资 者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风 险。 股票可能出现永远间停牌欢快，由此可能加多本基金的投资风险。 退市整理等安排，联系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将 濒临无法陆续通过港股通买卖联系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限职责公司通过香港结算陆续为本基金提供的退市股票口头持 有东说念主服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。 安排上存在各别，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东说念主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴 雨等发生蔓延交游。因此，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而造 成支付赎回款日历比泛泛情况延后而带来流动性风险。  （2）通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的独到风险 互通机制投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚诊疗，这些限制因素的变化可能对 本基金参加或退出当地市集酿成穷苦，从而对投资收益以及泛泛的申购赎回产生                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 径直或曲折的影响。 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态诊疗。对于被调出的港股通股 票，自诊疗之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 响。 地和香港两地均为交游日且大概知足结算安排的交游日才为港股通交游日，存在 港股通交游日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中蚁合体现市集反应而酿成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港 股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 下，港股通交游存在逐日额度限制，本基金可能濒临逐日额度不及而交游失败的 风险。若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的报盘系统或者通讯 链路出现故障，可能导致15分钟以上弗成申报和取销申报的交游中断风险。 形时，香港证券市集将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股交游的 风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游极度情况时，将可能暂停提供部分 或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。 港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交游期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终 结算汇率，最完了算汇率为联系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动 等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金濒临汇率波动的不确 定性风险，由此可能加多本基金的风险。 司法，适用市集波动调换机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外， 对于适用收市竞价交游的港股通股票，收市竞价交游时段的买卖申报也将受到价 格限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 市集股票权益分拨、鬈曲、上市公司被收购等情形或者极度情况，所取得的港股 通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股 通股票权益分拨或者鬈曲等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、鬈曲或 者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通 过港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最大化以致受损的风 险。 风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结 算参与东说念主未完成与中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付 或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收背信导致本基金未能取得应收证券或资金； 结算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权 益受损；其他因结算参与东说念主未遵守联系业务司法导致本基金利益受到挫伤的情况。  （3）其他可能的风险  除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖 的香港证券市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 易日非港股通交游日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回； 券交游服务公司等机构认定的交游极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股 通服务，或者发生其他影响通过股票市集交游互联互通机制进行泛泛交游的情形， 本基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响 投资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。  金融孳生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于孳生品世俗具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于孳生品订价相当复杂，不恰当的估值有可能使基金资产濒临损失风                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 险。股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。  资产援助证券是一种债券性质的金融用具。资产援助证券具有一定的价钱波 动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金将本着严慎和抑制风险的原则进 行资产援助证券投资，请基金份额持有东说念主护理包括投资资产援助证券可能导致的 基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   （二）市集风险  金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资情绪和交游轨制等各式因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。  货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。  金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。  指基金在交游过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、 断绝支付到期本息，或者上市公司信息清晰不真确、不完竣，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。  由于通货扩展率提高，基金的施行投资价值会因此裁减。  再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比畴前少的收益率。                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）  由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成泛泛扩充，导 致了基金资产损失的风险。  （三）本基金的流动性风险管制   本基金为混杂型基金，股票投资比例为基金资产的 20%-60%（其中投资于 港股通标的股票的比例不卓著股票资产的 50%），每个交游日日终，在扣除股指 期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金接纳恒定比例资产配置策略，永远而言，本基金的股票配置比例核心 为 40%，固定收益类资产的配置比例核心为 60%，本基金可根据对市集的判断对 政策资产配置有讨论进行诊疗，股票资产最低不错诊疗到 20%。固定收益类资产包 括：债券、银行入款、同行存单、债券回购、资产援助证券。   本基金拟投资标的遮盖面较广、具有较好的流动性，不错知足本基金的日常 运作需求。  当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。当基金管制东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求 时，按泛泛赎回程序扩充。当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。此外，连气儿2个怒放日以上(含本数)发生巨 额赎回，如基金管制东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎 回恳求不错减速支付赎回款项，但不得卓著20个处事日。  当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主卓著上一怒放日基金总份额20% 以上的赎回恳求情形下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回恳求。当办理脱期赎回时， 基金管制东说念主对于其卓著基金总份额20%以上部分的赎回恳求，自动实施脱期办理。 对于其余当日非自动脱期办理的赎回恳求，应当按单个账户非自动脱期办理的赎                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。  本基金的备用流动性风险管制用具包括脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎 回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋 机制等。  脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等用具的情 形、程序见本招募证明书“八、基金份额的申购、赎回与鬈曲”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”、“（十）无数赎回的情形及处理方式”的相 关轨则。若本基金脱期办理无数赎回恳求，投资者被脱期办理的基金份额将濒临 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回 恳求，投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款到账期间将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  本基金收取的短期赎回费适用于不息持有期少于7日的投资者，费率为1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将加多不息持有期少于7天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项酿成不利影响。  暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的情形， 届时基金管制东说念主与基金托管东说念主协商阐发后，将暂停基金估值，并采取减速支付赎 回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的步骤。若本基金暂停基金估值，一方面投 资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支付赎回款 项或暂停接受基金的申购赎回恳求。减速支付赎回款项可能影响投资者的资金安 排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律法例以及监管 部门、自律司法的轨则。  若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手清晰基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和鬈曲，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管制东说念主将按照基金份额持有东说念主                 华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东说念主可能因此濒临损失。  （四）管制风险  在基金管制运作过程中基金管制东说念主的常识、教化、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管制东说念主的管制水平、管制技巧和管制工夫等因素 影响基金收益水平。  （五）投资存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制联系的独到风险，包括存托凭证持有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托合同自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各别以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在不息信息清晰监管方面与境内可能存在各别的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。  （六）其他风险  计较机、通讯系统、交游辘集等工夫保障系统或信息辘集援助出现极度情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按泛泛时限显现产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 自身径直抑制智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）         十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主衔接的； 产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有讨论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              二十、基金合同的内容撮要   A、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基                 华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 包括但不限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；  （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东说念主的投资运作；  （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）弘扬阅读并遵守《基金合同》、招募证明书等信息清晰文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）护理基金信息清晰，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （二）基金管制东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分配有讨论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和鬈曲申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 赎回、鬈曲和非交游过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎奋力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相落寞，对所管制的不同基金分离 管制，分离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的步骤使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》终点他联系轨则，履行信息清晰及 讲述义务；   （12）保守基金买卖诡秘，不清晰基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开清晰前应予秘密，不 向他东说念主清晰，向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有讨论，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他联系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、奋力尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金分离竖立账户，落寞核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、《基金合同》终点他联系轨则另有                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 轨则外，在基金信息公开清晰前赐与秘密，不得向他东说念主清晰，向审计、法律等外 部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，说 明基金管制东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管制东说念主有未扩充《基金合同》轨则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采取 了恰当的步骤；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他联系轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管制机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   B、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）鬈曲基金运作方式；   （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式，或加多、减                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 少或诊疗基金份额类别竖立或对基金份额分类办法、司法进行诊疗；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在诊疗联系申购、赎回、鬈曲、 非交游过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主， 基金管制东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣摸代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关终点联 系方式和接洽东说念主、表决观念寄交的截止期间和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授合乎法律法例、《基金合 同》和会议文告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文告不参加收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有轨则或基金合同另有约定外，鬈曲基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金 托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲授，不然提交 合乎会议文告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议文告轨则的表决观念视为灵验表决，表决观念暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主                      华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并履行恰当程序后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分离持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文联系约定。   C、基金收益分配原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指终端收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 一处事日）收盘后，若每份基金份额可供分配利润金额高于 0.04 元（含），则本 基金以该日四肢收益分配基准日，并在 15 个处事日之内进行收益分配，每份基 金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不抵牾法律法例及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无内容性不                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允许的 条件下诊疗基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分配有讨论   基金收益分配有讨论中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有讨论的确定、公告与实施      本基金收益分配有讨论由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 清晰办法》的轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务司法》扩充。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募证明书的规 定。   D、与基金财产管制、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金联系的信息清晰用度，但法律法例、中国证监 会另有轨则的除外；                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至 法定节沐日、休息日终端之日起 2 个处事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个工 作日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个处事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至法定节沐日、休 息日终端之日起 2 个处事日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个处事日内支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度：                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。   E、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   接纳多元资产配置有讨论，确定万般别资产永远配置比例核心，并迷惑动态优 化诊疗策略，在严格抑制投资组合风险特征的前提下，力图获取永远踏实的投资 陈诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板，创业板，存托凭证终点他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 港股通标的股票、债券（含国债、央行单子、金融债券、政府援助债券、政府支 持机构债券、场地政府债券、企业债券、公司债券、可鬈曲债券（含可分离交游 可鬈曲债券）、可交换公司债券、次级债券、中期单子、短期融资券、超短期融 资券等）、货币市集用具、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、资产支 持证券等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎 中国证监会的联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当 程序后，不错将其纳入投资范围。                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金的投资组合比例为：   股票投资比例为基金资产的 20%-60%（其中投资于港股通标的股票的比例 不卓著股票资产的 50%），本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%， 每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货终点他金融用具的投资比例合乎 法律法例和监管机构的轨则。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当程序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金的股票投资比例为基金资产的 20%-60%（其中投资于港股通标 的股票的比例不卓著股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股合并计较）不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产援助证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓著基金资产净值的   （7）本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产援助证券的比例，不得卓著该 资产援助证券界限的 10％；   （9）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产援助                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 证券，不得卓著其万般资产援助证券揣摸界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基 金资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （13）本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得卓著该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓著该上市公司可通顺股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得卓著基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与投资股指期货交游，应罢职以下中国证监会轨则的投资限 制： 金资产净值的 10%； 值之和，不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 持有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎本基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得卓著上一交游日基金资产净值的 20%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境 内上市交游的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（14）、（15）情形之外，因证券及期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上 述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之 日起脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受联系限制。   为吝啬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱终点他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主终点控股股东、施行                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 抑制东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，罢职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与清晰。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行恰当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则扩充。   F、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可鬈曲债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产援助证券，接纳估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行诊疗以阐发估值日的                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值工夫确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按监管机构或行业协会联系轨则确定 公允价值。 值。 无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近 交游日结算价估值。当日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算细目》 为准。 价钱数据。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   如本基金投资股票市集交游互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的 股票，触及联系货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见招募证明书。   税收对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交游互联互通机制触及的 境酬酢易场面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制 原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金施行交征税金与估算的 应交税金有各别的，基金将在联系税金诊疗日或施行支付日进行相应的估值诊疗。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律法例以及监管部 门、自律司法的轨则。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分吝啬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法例，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。 本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制 东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （三）基金净值公告   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点清晰怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站清晰半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   G、基金合同撤销和拆开的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主衔接的； 产净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有讨论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   H、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是 终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。                         华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续至意、奋力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，吝啬基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门特等行 政区和台湾地区法律）统辖。   I、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。               二十一、基金托管合同的内容撮要   （一）托管合同当事东说念主   称号：华商基金管制有限公司   住所：北京市西城区吉祥里西大街28号楼19层   法定代表东说念主：陈牧原   成速即间：2005年12月20日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2005 160号   注册老本：壹亿元东说念主民币   组织形状：有限职责公司   谋划范围：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务。   存续期间：不息谋划   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   成速即间：1984 年 1 月 1 日   组织形状：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 34，932，123.46 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   存续期间：不息谋划   谋划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、盘考、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   A．基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诳骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（含中小板，创业板，存托凭证终点他经中国证监会核准或注册上市的 股票）、港股通标的股票、债券（含国债、央行单子、金融债券、政府援助债 券、政府援助机构债券、场地政府债券、企业债券、公司债券、可鬈曲债券 （含可分离交游可鬈曲债券）、可交换公司债券、次级债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券等）、货币市集用具、债券回购、同行存单、银行存 款、股指期货、资产援助证券等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须合乎中国证监会的联系轨则）。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》回绝投资的 投资用具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在 履行恰当程序后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：                       华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金股票投资比例为基金资产的 20%-60%（其中投资于港股通标的股 票的比例不卓著股票资产的 50%），本基金投资于同行存单的比例不高于基金资 产的 20%，每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货终点他金融用具的投 资比例合乎法律法例和监管机构的轨则。   因基金界限或市集变化等因素导致投资组合不合乎上述轨则的，基金管制 东说念主应在合理的期限内诊疗基金的投资组合，以合乎上述比例抑制。法律法例另有 轨则时，从其轨则。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当程序后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制：   a、本基金的股票投资比例为基金资产的 20%-60%（其中投资于港股通标的 股票的比例不卓著股票资产的 50%）；   b、本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（团结家公司在境内和香港同 时上市的 A+H 股合并计较）不卓著基金资产净值的 10％；   d、本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产援助证券的比例，不得卓著基 金资产净值的 10％；   e、本基金投资于同行存单的比例不高于基金资产的 20%；   f、本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不卓著该证券的 10％；   g、本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金 资产净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   h、本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不得卓著该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 理东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得卓著该上市 公司可通顺股票的 30%；   i、本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得卓著基金资产净值的 因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   j、本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   k、本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援助证券的比例，不得卓著 该资产援助证券界限的 10%；   l、本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始 权益东说念主的万般资产援助证券，不得卓著其万般资产援助证券揣摸界限的 10％；   m、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援助证券。 基金持有资产援助证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   n、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   o、本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   p、本基金参与投资股指期货交游，应罢职以下中国证监会轨则的投资限制：   i. 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基 金资产净值的 10%；   ii. 本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓著基金 持有的股票总市值的 20%；   iii. 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得卓著上一交游日基金资产净值的 20%；   iv. 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值和有价证券市 值之和，不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   v. 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣摸（轧差 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定。   q、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   r、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充，与境内 上市交游的股票合并计较；   《基金法》终点他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行恰当程 序后，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限。   除上述第（2）条的 b、i、m、q 情形之外，因证券及期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上 述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。基金管制东说念主默契基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数 据来源或系统开发等因素影响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统诊疗预留所需的合理 必要期间。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行恰当程序后，则本基金投资不再受联系限制。   基金管制东说念主应在出现可预见资产界限大幅变动的情况下，至少提前2个处事 日庄重向基金托管东说念主发函证明基金可能变动界限和公司支吾步骤，便于托管东说念主实 施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的联系轨则进行融资融券。 投资回绝行动进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；                      华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）      （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。      如法律法例或监管部门取消上述回绝性轨则，基金管制东说念主在履行恰当程序 后可不受上述轨则的限制。 督。   基金管制东说念主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险抑制原则评估交游敌手 资信风险，并自主遴荐交游敌手。基金托管东说念主发现基金管制东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管制东说念主， 基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性证明。基金管制东说念主应确保可行性证明 内容真确、准确、完竣。基金托管东说念主不合基金管制东说念主提供的可行性证明进行内容 审查。基金管制东说念主同意，经提醒后基金管制东说念主仍扩充交游并酿成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担职责。      基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的 交游结算方式进行交游。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付智力等触及到入款银行遴荐方面的风险。基金管制东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此遴荐入款银行。因基金管制东说念主违抗上述原则给基金酿成 的损失，基金托管东说念主不承担任何职责，联系损失由基金管制东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付职责后，有权要求联系职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金管制东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的文告》等联系法律法例轨则。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游 证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管制东说念主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险抑制                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。   基金管制东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个处事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 期间等。基金管制东说念主应保证上述信息的真确、完竣，并应至少于拟扩充投资指示 前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的期间进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文告》轨则，对基金管制东说念主是否遵守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管制东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的摒除或防护步骤进行补 充书面证明，并保留检察基金管制东说念主风险管制部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估讲述等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充联系指示。 因断绝扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带职责。 联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，加强对基金投资存托凭证的监督和 核查。   B.基金托管东说念主应根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、联系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行 监督和核查。   C.基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作终点他运作违抗《基金法》、                                  《基金 合同》、基金托管合同联系轨则时，应实时以书面形状文告基金管制东说念主限期纠正， 基金管制东说念主收到文告后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面形状向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者碰到的损失。   对于依据交游程序尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝扩充，立即文告基金管制东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据交游程序照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管制东说念主，并讲述中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则期间内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无高洁原理，断绝、艰涩基金托管东说念主根据本合同轨则诳骗监督权， 或采取拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   D、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大抑制保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向合乎《证 券法》轨则的司帐师事务所就特定资产认定的联系事宜盘考专科观念后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金托管东说念主依照联系法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息清晰等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法 依照联系法律法例的轨则和基金合同的约定扩充。   （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、 复核基金管制东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据管制东说念主指示办理计帐 交收、联系信息清晰和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管合同终点他联系轨则时，基金管制东说念主应实时以 书面形状文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以 书面形状向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的 非法事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应讲述中国证监会。基金管制东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即讲述中国证监会和银行 业监督管制机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在轨则期间内恢复基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁原理，断绝、艰涩基金管制东说念主根据本合同轨则诳骗监督 权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金管制东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应讲述中国证监会。   （四）基金财产的守护   （1）基金财产应落寞于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金管制东说念主的高洁指示，不得 自交运用、责罚、分配基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资                     华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分离竖立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完竣与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管制东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采取步骤进行催收。由 此给基金酿成损失的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担职责，但应赐与必要的协助与配合。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管资历的买卖银行开设的华商基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                   《运作办法》等联系轨则后，由基金管 理东说念主遴聘具有从事证券、期货业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述， 出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管制东说念主按 轨则办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管制应合乎《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制轨则》、                《利率管制暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 银行业监督管制机构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （1）     《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订宇宙银行间债券 市集回购主合同，原来由基金托管东说念主守护，基金管制东说念主保存副本。   基金托管东说念主、基金管制东说念主应现代表本基金，按照联系轨则配合期货经纪商开 立期货结算账户、期货资金账户，并在中国金融期货交游所获取交游编码。期货 结算账户称号、期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照联系轨则设立，具 体根据签署的《期货投资操作备忘录》开立和管制。   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系司法使用并管制。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。属                    华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 于基金托管东说念主施行灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有 效抑制或守护的证券不承担守护职责。   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分离应由基金 托管东说念主、基金管制东说念主守护。除本合同另有轨则外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管制东说念主在合同签署后5个处事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门15年以上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转化。   （五）基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财 产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有规 定的，从其轨则。   基金管制东说念主应每处事日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指引》终点他法律、法例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基 金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个处事日交游终端后计 算当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主 对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管制东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金管制东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的观念，按照基金管制东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。法律法例                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金管制东说念主和基金托管东说念主须分离妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、        《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括 基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 守护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系司法分离守护基金份额持有东说念主名 册。守护方式不错接纳电子或文档的形状。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于20年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内 容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金 份额持有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；                     《基金合同》奏效日、                              《基金合同》 拆开日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个工 作日内提交。   基金托管东说念主以电子版形状妥善守护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应遵守秘密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名 册，应按联系法例轨则各自承担相应的职责。   （七）争议处罚方式   联系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经 友好协商不错处罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并春联系各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 至意、奋力、尽责地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，吝啬基金份额持                   华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门特等行政区和台湾 地区法律）统辖。   （八）托管合同的变更和拆开   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后 的托管合同，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基 金资产；   （3）基金管制东说念主斥逐、照章被取销、歇业或有其他基金管制东说念主接纳基 金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的拆开事项。             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主和代销机构提供。   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）贵府发送 东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP等查询方式，快速获取交游信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP等形状依期或不 依期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本公司未紧密填写电子邮箱或未通过                              华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新） 微信绑定个东说念主基金账户导致基金管制东说念主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上交游、微信、APP）业务   本基金管制东说念主已灵通个东说念主投资者直销电子交游业务。个东说念主投资者通过基金管 理东说念主网站、微信及APP不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户资 料修改、交游密码修改、交游明细查询和账户贵府查询等万般业务。   （三）红利再投资   本基金收益分配时，基金份额持有东说念主不错遴荐将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）依期定额投资   本基金管制东说念主为基金投资东说念主提供普通依期定额投资诡计和网上直销智能定 投服务，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。依期定额投资计 划的联系司法另行公告。   （五）在线客服   基金管制东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线交流盘考与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金管制东说念主通过手机短信、Email、微信、APP等方式为定制客户提供信息 服务，内容包括：交游阐发、基金净值、最新址品及公司公告、寿辰祝贺等信息。   （七）资讯服务   投资东说念主如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打基金管制东说念主客户服务中心电话或登录基金管制东说念主网站。   电话热线：4007008880，010－58573300   传真：010-58573737   公司网址：www.hsfund.com   网上交游：https：//trade.hsfund.com   电子信箱：services@hsfund.com                             华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）      微信公众号、APP客户端：华商基金      （八）客户投诉和建议受理服务      投资者不错通过基金管制东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应清晰事项      自本基金上一次清晰招募证明书所载内容截止日至本招募证明书所载内容 截止日，本基金及基金管制东说念主的联系更新公告： 序号            公告事项                   法定清晰方式       法定清晰日历      华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募            公司网站、中国证监会基金电           证明书（更新）                     子清晰网站      华商恒益稳健混杂型证券投资基金基金            公司网站、中国证监会基金电         居品贵府撮要（更新）                    子清晰网站                                   公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于旗下部分基                                   子清晰网站、上海证券报、中                                   国证券报、证券时报、证券日       暂停申购赎回等交游类业务的公告                                         报       华商恒益稳健混杂型证券投资基金             公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司旗下基金 2023          公司网站、上海证券报、中国        年第四季度讲述辅导性公告               证券报、证券时报、证券日报      华商基金管制有限公司对于华商恒益稳      健混杂型证券投资基金暂停机构客户大            公司网站、中国证监会基金电      额申购（含依期定额投资及鬈曲转入）             子清晰网站、中国证券报            业务的公告                                   公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于拆开与北京                                   子清晰网站、上海证券报、中                                   国证券报、证券时报、证券日            系的公告                                         报                                   公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于旗下部分基                                   子清晰网站、上海证券报、中                                   国证券报、证券时报、证券日         购费率优惠行径的公告                                         报      华商基金管制有限公司对于华商恒益稳      健混杂型证券投资基金归附机构客户大            公司网站、中国证监会基金电      额申购（含依期定额投资及鬈曲转入）             子清晰网站、中国证券报            业务的公告                           华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于旗下部分基                                 子清晰网站、上海证券报、中                                 国证券报、证券时报、证券日           优惠行径的公告                                       报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于旗下部分基                                 子清晰网站、上海证券报、中                                 国证券报、证券时报、证券日       职责公司申购费率优惠行径的公告                                       报       华商恒益稳健混杂型证券投资基金           公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司旗下基金 2023        公司网站、上海证券报、中国         年年度讲述辅导性公告              证券报、证券时报、证券日报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于诊疗旗下基          子清晰网站、上海证券报、中       金依期定额投资起原金额的公告            国证券报、证券时报、证券日                                       报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于诊疗旗下基          子清晰网站、上海证券报、中        金最低鬈曲份额限制的公告             国证券报、证券时报、证券日                                       报       华商恒益稳健混杂型证券投资基金           公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司旗下基金 2024        公司网站、上海证券报、中国        年第一季度讲述辅导性公告             证券报、证券时报、证券日报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于暂停浙江稠                                 子清晰网站、上海证券报、中                                 国证券报、证券时报、证券日          联系销售业务的公告                                       报      华商恒益稳健混杂型证券投资基金基金          公司网站、中国证监会基金电         居品贵府撮要（更新）                  子清晰网站                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于董事变更的          子清晰网站、上海证券报、中              公告                 国证券报、证券时报、证券日                                       报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于董事长变更          子清晰网站、上海证券报、中             的公告                 国证券报、证券时报、证券日                                       报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于暂停海银基                                 子清晰网站、上海证券报、中                                 国证券报、证券时报、证券日            业务的公告                                       报      华商基金管制有限公司对于变更高档管          公司网站、中国证监会基金电           理东说念主员的公告                子清晰网站、上海证券报、中                           华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                                 国证券报、证券时报、证券日                                       报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于变更高档管          子清晰网站、上海证券报、中           理东说念主员的公告                国证券报、证券时报、证券日                                       报       华商恒益稳健混杂型证券投资基金           公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司旗下基金 2024        公司网站、上海证券报、中国        年第二季度讲述辅导性公告             证券报、证券时报、证券日报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于拆开与喜鹊                                 子清晰网站、上海证券报、中                                 国证券报、证券时报、证券日              公告                                       报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于变更高档管          子清晰网站、上海证券报、中           理东说念主员的公告                国证券报、证券时报、证券日                                       报       华商恒益稳健混杂型证券投资基金           公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司旗下基金 2024        公司网站、上海证券报、中国         年中期讲述辅导性公告              证券报、证券时报、证券日报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于旗下部分基                                 子清晰网站、上海证券报、中                                 国证券报、证券时报、证券日          交游类业务的公告                                       报                                 公司网站、中国证监会基金电      华商基金管制有限公司对于旗下基金改          子清晰网站、上海证券报、中         聘司帐师事务所的公告              国证券报、证券时报、证券日                                       报      华商基金管制有限公司旗下基金 2024        公司网站、上海证券报、中国        年第三季度讲述辅导性公告             证券报、证券时报、证券日报       华商恒益稳健混杂型证券投资基金           公司网站、中国证监会基金电               二十四、招募证明书存放及查阅方式 本招募证明书公布后，置备于基金管制东说念主的住所，供公众查阅、复制。 基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统长入致。                       华商恒益稳健混杂型证券投资基金招募证明书（更新）                 二十五、备查文献 (一)   中国证监会注册华商恒益稳健混杂型证券投资基金的文献。 (二)   《华商恒益稳健混杂型证券投资基金基金合同》。 (三)   《华商恒益稳健混杂型证券投资基金托管合同》。 (四)   法律观念书。 (五)   基金管制东说念主业务资历批件、营业牌照。 (六)   基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照。 (七)   中国证监会要求的其他文献。                                 华商基金管制有限公司

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