勾引户外                    招募评释书（更新） 富国价值创造搀和型证券投资基金招募评释书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中国招引银行股份有限公司                                 招募评释书（更新）                    紧要教唆   富国价值创造搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020 年 12 月 14 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3476 号《对于准予 富国价值创造搀和型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同已于 2021 年 1 月 13 日庄重成效。   基金管理东说念主保证本招募评释书的内容确切、准确、完竣。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和阛阓出路等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 老本基金风险详见招募评释书“风险揭示”章节，包括：证券阛阓举座环境激勉 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券激勉的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独有风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者雅瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为搀和型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应负责阅读本招募评释书、基 金合同、基金产物贵寓纲目等信息败露文献，全面意识本基金产物的风险收益特 征和产物本性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训戒、资产景象等判断本基金是否和自身的风险承受身手相适；投资者应充 分计划自身的风险承受身手，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资举止作出落寞决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的千般风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的轨则范畴内 的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往公法等各异带来的独有风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率                                       招募评释书（更新） 波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行肤浅交往，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募评释书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化， 选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制联系的独有风险。   基金的过往事迹并不预示其异日表现。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹表现的保证。基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤苦 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者高出 50%的除外。法 律法例、监管机构另有轨则的，从其轨则。   本招募评释书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈诉和基 金事迹表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募评释书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 紧要教唆                  更新招募评释书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主            更新了基金管理东说念主的联系信息。 第四部分 基金托管东说念主            更新了基金托管东说念主的联系信息。 第五部分 联系服务机构           更新联系服务机构的基本信息。 第九部分 基金的投资            更新了基金投资组合陈诉，内容截止                       至 2024 年 9 月 30 日。                                招募评释书（更新） 第十部分 基金的事迹       更新了基金的事迹，内容截止至 2024                  年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应败露事项   对陈诉 期内本基金其 他事项予 以披                  露。                                                                                      招募评释书（更新）                                                                          招募评释书（更新）                            招募评释书（更新）                第一部分 弁言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他联系法律法例的轨则，以及《富国价值创造搀和型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书进展了富国价值创造搀和型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募评释书。   本基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何乌有内容、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完竣性承担法律就业。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募的。本招募评释书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募评释书（更新）                    第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用更正和补充 搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 募评释书》过甚更新 料纲目》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的更正                                       招募评释书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正 机关对其时时作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准栽培并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其时时作念出的更正）及联系法律法例轨则不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其时时作念出的更正）及联系法律法例轨则， 运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者                                    招募评释书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支持基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 绽放日 本基金参与港股通交往且该就业日为非港股通交往日时，则本基金不错不绽放申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                                招募评释书（更新） 范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主 和投资者共同盲从 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现金的举止 轨则的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的举止 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形态，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形态 加上基金转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入 肯求份额总和后的余额）高出上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项过甚他资产的价值总和                              招募评释书（更新） 值和基金份额净值的过程 基金份额抓有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的形态，将基金谐和投资组合的阛阓冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖轨则范畴内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码，分别狡计和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置计帐，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户                              招募评释书（更新） 致公允价值存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                                        招募评释书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    揣度东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              推进称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限就业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募评释书（更新） 泰君安证券有限就业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席奉行官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融产物部奉行总监，加拿大帝邦交易 银行世界阛阓公司金融产物部奉行总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处置决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教会；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本领有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教诲中心任 副教会，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限就业公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部表情司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募评释书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司策划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教会，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券交往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交往所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所表情司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓就业），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限就业公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学经管学院教会、香港大学经管学 院环球交易管理学硕士表情总监。历任香港科技大学管理学系助理教会，香港中 文大学跨邦交易学系副教会、管理学系教会，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学教会、硕士生导师，                            招募评释书（更新） 从事金融学教养科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教会，南京审计学院副教会。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略野心部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公司销售交往总部网站策划及退换， 柜台阛阓部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主抓就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指示层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部奉行总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金皆集交往部风控副总监兼资深                               招募评释书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销策划司理、高档营销策划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品老师局秘 书、晋江相差口商品老师局处事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检讨员、高档检讨员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国招引银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募评释书（更新） 办公室表情官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本领 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本领部副总司理、信息本领部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本领部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1） 现任基金司理：   王园园，硕士，曾任安信证券股份有限公司研究员，国联安基金管理有限公 司研究员；自 2015 年 4 月加入富国基金管理有限公司，历任行业研究员、权益 基金司理、高档权益基金司理、权益投资部权益投资总监助理、资深权益基金经 理；现任富国基金权益投资部权益投资总监兼资深权益基金司理。自 2017 年 06 月起任富国花费主题搀和型证券投资基金(原汉兴证券投资基金)基金司理；自 起任富国内需增长搀和型证券投资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国价值 创造搀和型证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国高质地搀和型证券 投资基金基金司理；自 2022 年 02 月起任富国远见优选搀和型证券投资基金基金 司理；具有基金从业阅历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。                               招募评释书（更新）   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律举止；   四、 基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，采取有用措施，凝视作歹举止的发生。 里面风险抑止轨制，采取有用措施，凝视下列举止的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露 他东说念主从事联系的交往举止；                             招募评释书（更新）   （7）莽撞包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。 家联系法律、法例及行业圭表，老诚信用、勤苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、扰乱、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、滥用权利，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易隐痛、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事 联系的交往举止；   （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （9）违抗证券交往场合业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱， 侵略阛阓治安；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中特意含有乌有、误导、诈骗要素；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例辞谢的举止。   五、 基金管理东说念主对于辞谢性举止的承诺   为退换基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                             招募评释书（更新）   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、现实 抑止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱奉行。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的承诺，并按法律 法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行允洽设施后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则奉行。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易隐痛，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事联系的交 易举止；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抑止轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本领风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述千般风险，基金管理东说念主建立了一套完竣的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、方针，建设相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与本领系统，设定风险管理的期间范畴与空间范 围等内容。                            招募评释书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抑止措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的荆棘，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平分袂为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别过问相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险策划， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的设施相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理策划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与接头。建立风险管理的陈诉系统，使公司推进、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求接头想法。   （1）里面抑止的原则 并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个经营才略。 抓高度的落寞性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来扬弃里面抑止中的盲点。 部风险抑止与公司业务发展同等紧要。   （2）里面抑止的主要内容   公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东说念主在董事会下栽培有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募评释书（更新） 抑止体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告真实切性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指示下，负责奉行董事会细则的里面抑止策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，栽培了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑止就业，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景象，包括统统能对经营方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方针产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险抑止委员会。   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互衔接与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互落寞，况兼有落寞的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭就业轨制基础上，建设科学、合理、设施化的业务操作进程， 每项业务操作有泄露、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核设施。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递允洽的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主栽培了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职                            招募评释书（更新） 能，查验、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑止 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进想法， 促进公司里面管理轨制有用地奉行。里面稽核东说念主员具有相对的落寞性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支持里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的就业；   （2）上述对于里面抑止的败露确切、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                 招募评释书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国招引银行股份有限公司(简称：中国招引银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成只怕间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   揣度东说念主：王小飞   揣度电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国招引银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为老例化的内控就业妙技。   （三）基金托管业务经营情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国招引银行一直秉 抓“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险管理和里面抑止，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实退换资产抓有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国招引银行托管资产限制不休扩大，托管业务品 种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账                                    招募评释书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。失掉 2024 年三季度末，中国招引 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国招引银行专科高效的托管服务身手和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国招引银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限就业公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银内行》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并算作独一中资银行取得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止方针   算作基金托管东说念主，中国招引银行严格盲从国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国招引银行内联系管理轨则，遵法经营、圭表运作、严格查验， 确保业务的恰当运行，保证基金财产的安全完竣，确保联系信息真实切、准确、 完竣、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   中国招引银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑止就业， 对托管业务风险管理和里面抑止的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规就业，具有落寞利用内控合规就业权利和 身手。   （三）里面抑止轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止制 度、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的圭表操作和胜利进行；业务 东说念主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集 中抑止，业务印记按规程支持、存放、使用，账户贵寓严格支持，制约机制严格 有用；业务操作区专门建设，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                            招募评释书（更新） 露东说念主负责，凝视泄密；业求竣事自动化操作，凝视东说念主为事故的发生，本领系统完 整、落寞。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务才略中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督进程 制等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧非常事项实时陈诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                                     招募评释书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一接头电话：95105686、4008880688（世界统一，免资料话费）     传真：021-20513177     揣度东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国招引银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东说念主代表：张金良     揣度东说念主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                   招募评释书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 揣度东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 揣度东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 揣度东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 揣度东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号                             招募评释书（更新） 法东说念主代表：郑杨 揣度东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 揣度东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 揣度东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 揣度东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜                                 招募评释书（更新） 揣度东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 揣度东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （12）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 揣度东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 揣度东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 揣度东说念主员：田春慧                                 招募评释书（更新） 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （15）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 揣度东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （16）东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 揣度东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （17）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 揣度东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （18）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 揣度东说念主员：吴骏 客服电话：96067                                    招募评释书（更新）    公司网站：www.suzhoubank.com    （19）南洋交易银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    法东说念主代表：陈孝周    揣度东说念主员：陆贇    客服电话：400-830-2066    公司网站：www.ncbchina.cn    （20）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    揣度东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （21）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    揣度东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （22）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    揣度东说念主员：张敏                                      招募评释书（更新）    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （23）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    揣度东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （24）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    揣度东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （25）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    揣度东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （26）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌                                    招募评释书（更新） 揣度东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 揣度东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （28）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 揣度东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （29）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 揣度东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东说念主代表：李兴春 揣度东说念主员：曹怡晨                                       招募评释书（更新）    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （31）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    揣度东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （32）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    揣度东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （33） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区招引路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    揣度东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （34）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东说念主代表：王锋                                               招募评释书（更新） 揣度东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （35）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 揣度东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （36）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 揣度东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （37）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 揣度东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （38）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 揣度东说念主员：凌秋艳                                     招募评释书（更新）   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （39）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   揣度东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （40）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   揣度东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （41）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   揣度东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （42）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   揣度东说念主员：黄敏娥                                   招募评释书（更新） 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 揣度东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （44）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法东说念主代表：樊怀东 揣度东说念主员：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 公司网站：www.yibaijin.com （45）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 揣度东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （46）上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 揣度东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600                                      招募评释书（更新）    公司网站：www.qiangungun.com    （47）上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    揣度东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （48）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    揣度东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （49）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    揣度东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （50）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼                                     招募评释书（更新）     法东说念主代表：贺青     揣度东说念主员：芮敏琪     客服电话：400-8888-666/ 95521     公司网站：www.gtja.com     （51）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法东说念主代表：王常青     揣度东说念主员：权唐     客服电话：400-8888-108     公司网站：www.csc108.com     （52）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东说念主代表：张纳沙     揣度东说念主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （53）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一说念 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     揣度东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （54）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼                                   招募评释书（更新） 法东说念主代表：孙树明 揣度东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 揣度东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （56）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 揣度东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （57）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 揣度东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （58）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周至                                   招募评释书（更新） 揣度东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （59）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 揣度东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （60）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 揣度东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （61）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 揣度东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （62）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 揣度东说念主员：张煜                                    招募评释书（更新）     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （63）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     揣度东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （64）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     揣度东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （65）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     揣度东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （66）国元证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号     办公地址：合肥市寿春路 179 号     法东说念主代表：沈和付     揣度东说念主员：李蔡                                    招募评释书（更新）   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （67）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   揣度东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （68）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   揣度东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （69）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   揣度东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （70）中信证券（山东）有限就业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   揣度东说念主员：赵如意                                  招募评释书（更新） 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （71）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 揣度东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （72）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 揣度东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （73）廉正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 揣度东说念主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （74）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 揣度东说念主员：刘阳 客服电话：95514                              招募评释书（更新） 公司网站：www.cgws.com （75）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 揣度东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （76）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 揣度东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （77）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 揣度东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （78）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 揣度东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn                                招募评释书（更新） （79）上海证券有限就业公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 揣度东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （80）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 揣度东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （81）大同证券有限就业公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 揣度东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （82）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东说念主代表：葛小波 揣度东说念主员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （83）浙商证券股份有限公司                                    招募评释书（更新）     注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号     办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼     法东说念主代表：吴承根     揣度东说念主员：张国放     客服电话：4006-967777     公司网站：www.stocke.com.cn     （84）祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     揣度东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （85）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层     法东说念主代表：刘宛晨     揣度东说念主员：郭磊     客服电话：0731-4403319     公司网站：www.cfzq.com     （86）东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法东说念主代表：陈照星     揣度东说念主员：陈士锐     客服电话：95328     公司网站：http://www.dgzq.com.cn                                 招募评释书（更新）   （87）华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法东说念主代表：鲁智礼   揣度东说念主员：李盼盼   客服电话：95377   公司网站：www.ccnew.com   （88）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东说念主代表：翁振杰   揣度东说念主员：黄静   客服电话：400-818-8118   公司网站：www.guodu.com   （89）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东说念主代表：宁敏   揣度东说念主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （90）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法东说念主代表：庞介民   揣度东说念主员：王旭华   客服电话：956088                                    招募评释书（更新）    公司网站：www.cnht.com.cn    （91）国盛证券有限就业公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼    法东说念主代表：周军    揣度东说念主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （92）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    揣度东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （93）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    揣度东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （94）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪                                  招募评释书（更新） 揣度东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （95）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 揣度东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （96）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 揣度东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （97）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 揣度东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （98）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 揣度东说念主员：朱磊                                  招募评释书（更新） 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （99）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 揣度东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （100）华福证券有限就业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 揣度东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （101）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东说念主代表：沈如军 揣度东说念主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （102）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东说念主代表：陆建强 揣度东说念主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 世界-                                    招募评释书（更新）     公司网站：www.ctsec.com     （103）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     揣度东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （104）华鑫证券有限就业公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东说念主代表：俞洋     揣度东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（世界）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （105）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东说念主代表：高涛     揣度东说念主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （106）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦                                   招募评释书（更新）     法东说念主代表：戴彦     揣度东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （107）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济本领开发区科学正途 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济本领开发区科学正途 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     揣度东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （108）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     揣度东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （109）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     揣度东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （110）天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼                                     招募评释书（更新） 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 揣度东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （111）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 揣度东说念主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （112）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东说念主代表：李长伟 揣度东说念主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （113）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 揣度东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （114）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室                                     招募评释书（更新）     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     揣度东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （115）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     揣度东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （116）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东说念主代表：李科     揣度东说念主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （117）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     揣度东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com                                    招募评释书（更新）     （118）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     揣度东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东说念主可根据联系法律法例的要求，选拔其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     揣度东说念主：徐慧     三、 出具法律想法书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     揣度东说念主：陈颖华                              招募评释书（更新） 承办讼师：清早、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁 揣度电话：010-58153000 传真：010-85188298 揣度东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                                招募评释书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他联系轨则召募，召募肯求经中国证监会 2020 年 12 月 14 日证监许可                                         【2020】    一、 基金的类别    搀和型证券投资基金    二、 基金运作形态    契约型绽放式    三、 基金存续期限    不依期    四、 基金召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 332，929 户，本次召募期的有用认购份额 8，999，999，869.23 份，利息结转的基 金 份 额 0 份 ， 合 计 共 8，999，999，869.23 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 基 金 份 额    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 东说念主未使用固有资金认购本基金。                                 招募评释书（更新）              第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同的成效   根据联系轨则，本基金称心基金合同成效条件，基金合同于 2021 年 1 月 13 日庄重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主庄重启动管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中赐与败露； 连气儿 50 个就业日出现前述情形的，基金合同远隔，不需召开基金份额抓有东说念主大 会。若届时中国证监会轨则发生变化，上述轨则被取消、改换或补充时，则本基 金不错参照届时有用的轨则奉行。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                                  招募评释书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募评释书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他形态办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽放日及期间   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的肤浅交往日的交往期间（若本基金参与港股通交往且该工 作日为非港股通交往日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理期间在招募评释书或联系公 告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交往阛阓、证券/期 货交往所交往期间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放期间进行相应的谐和，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。   本基金依照《信息败露办法》的联系轨则于 2021 年 3 月 12 日公告申购与赎 回的启动期间，并于 2021 年 3 月 15 日启动办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或转换 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后狡计的基金份额净                               招募评释书（更新） 值为基准进行狡计； 业务办理期间扫尾后不得取销； 规则赎回； 处理公法等，在盲从基金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体 轨则为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行谐和。基金管理 东说念主必须在新公法启动实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、 申购与赎回的设施   投资者必须根据销售机构轨则的设施，在绽放日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在轨则的期间内全额委派申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者委派申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额 时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，必须抓有富饶的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额抓有东说念主在轨则的期间内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理进程，则 赎回款顺延至上述情形扬弃后划往投资者银行账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合                               招募评释书（更新） 同联系条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理期间 进行谐和，基金管理东说念主必须在谐和实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交往期间扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构轨则的其他形态查询肯求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善利用合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范畴内对上述申购和赎回肯求的说明时 间进行谐和，并必须在谐和实施日前按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需称心基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应罢黜联系销售机构 的业务轨则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交往系统办                              招募评释书（更新） 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，谐和本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或高出基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 参见更新的招募评释书或联系公告。 参见更新的招募评释书或联系公告。 申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募评释书或联系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在谐和实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在轨则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别狡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从 本类别基金资产上钩提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务轨则为                                       招募评释书（更新） 准，敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施辞别的申购费率。具体如下：   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：世界社会保障基金；不错投资基金的 场所社会保障基金；企业年金单一策划以及齐集策划；企业年金理事会寄托的特 定客户资产管理策划；企业年金待业金产物；个东说念主税收递延型交易养老保障等产 品；养老方针基金；职业年金策划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范畴。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的阛阓推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随抓有期间递 减。赎回费率见下表：                                     招募评释书（更新）   A 类基金份额赎回费率：         抓有期限（N）             赎回费率            N＜7 日            1.50%          N≥730 日              0   C 类基金份额赎回费率：         抓有期限（N）             赎回费率            N＜7 日            1.50%            N≥30 日             0   （注：赎回份额抓有期间的狡计，以该份额自登记机构说明之日启动狡计。）   （2）对抓续抓有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对抓续抓有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对抓续抓有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费形态实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。 额抓有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销策划， 依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错允洽 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠举止。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作圭表罢黜联系法律法例以及 监管部门、自律公法的轨则。                                              招募评释书（更新）   七、 申购份额与赎回金额的狡计   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的狡计形态   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.50%）=39，408.87 元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37，893.14 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000/（1+0.12%）=1，997，602.88 元   申购用度=2，000，000-1，997，602.88=2，397.12 元   申购份额=1，997，602.88/1.0400=1，920，772.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心申                                        招募评释书（更新） 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的狡计形态    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份    即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的狡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓有期间为 360 日，则赎回费率为 0.50%，其取得的赎回 金额狡计如下：    赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0.50%＝62.50 元    赎回金额＝12，500.00－62.50＝12，437.50 元    即：赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，抓有期间为 360 日，则其取得的赎回金额为 12，437.50 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓有期间为 180 日，则赎回费率为 0，其取得的赎回金额 狡计如下：    赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0%=0.00 元                                      招募评释书（更新）   净赎回金额=12，500.00－0.00=12，500.00 元   即：赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，抓有期间为 180 日，则其取得的赎回金额为 12，500.00 元。   本基金基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行允洽设施，不错允洽蔓延狡计 或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为退换基金份额抓有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在确 认完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 通暂停交往，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。                               招募评释书（更新） 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相遁入 50%皆集度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法肤浅运行。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的交往非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制进行肤浅交往的情 形。   发生上述除第 4、5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。   如果投资者的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 通暂停交往，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净值。                             招募评释书（更新） 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额 抓有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、 多量赎回的情形及处理形态   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额 总和后的余额）高出前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有身手支付投资者的全部赎回肯求时， 按肤浅赎回设施奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有困难或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日                              招募评释书（更新） 未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主高出前一绽放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部说明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范畴内对 大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东说念主未予说明的赎回肯求 宽限办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部说明，则对全部未说明 的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体设施，按照本条轨则的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在轨则媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行允洽设施后，有权根据那时阛阓环境谐和前述比例和办理措施，并 在轨则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得高出 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书轨则的其他形态在 3 个交往日内文告基金份额抓有东说念主，评释联系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系轨则，最迟于再行绽放日在轨则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也                            招募评释书（更新） 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十二、 基金转换   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 联系公法由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的交往场合或者交往形态进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交往过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的形态进行处理的举止。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法例或国度有权机关要求的形态进行处理。   承袭是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非交往过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的设施收费。   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的设施收取转托管费。   十六、 依期定额投资策划   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资策划，具体公法由基金管理东说念主另                              招募评释书（更新） 行轨则。投资者在办理依期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所轨则的依期定 额投资策划最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务公法，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的轨则或联系公告。                               招募评释书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资方针   本基金主要通过精选个股和风险抑止，戮力为基金份额抓有东说念主获取高出事迹 比拟基准的收益。   二、 投资范畴   本基金的投资范畴为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支抓债券、政府支抓机构债、次级债、可转换债券、分离交往可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓 证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、契约进款、文告进款等）、同行存 单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 设施后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；每个交往日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，在履行允洽设施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应谐和。   三、 投资策略   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相结合的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析连结于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   （一）大类资产配置策略                                  招募评释书（更新）   本基金采取“从上至下”的形态进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、阛阓 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，细则组合中股票、债券、 货币阛阓器用过甚他金融器用的比例。   本基金主要计划的因素为： 化、货币供应量、固定资产投资、相差口贸易数据等，以判断当前所处的经济周 期阶段； 值水平及与国外阛阓的比拟、阛阓资金供求关系过甚变化；   通过对以上千般因素的分析，结合全球宏不雅经济局势，研判经济的发展趋势， 并在严格抑止投资组合风险的前提下，细则或谐和投资组合中大类资产的比例。   （二）股票投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略，投资于估值水平合理、成长性良 好、具备核心竞争力等特征的股票。在严格抑止风险的前提下，力求竣事卓绝业 绩比拟基准的投资陈诉。   本基金将对上市公司的发展进行始终追踪，要点照顾企业盈利的质地和踏实 性，以及估值与企业解放现金流创造身手是否相匹配。同期，本基金将企业抓续 创造利润的身手算作选股的紧要考量因素，挑选出能为推进抓续创造复利的股票。 具体筛选设施如下：   （1）第一层：定量筛选   本基金构建的量化筛选策划主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、市盈率 相对盈利增长比率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率 （ROE）等。 营业务收入增长率、净利润增长率策划。                            招募评释书（更新）   （2）第二层：基本面分析   在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态策划 相结合”的原则，进一步筛选出运营景象健康、治理结构完善、经营管理恰当的 上市公司股票进行投资。   本基金要点照顾上市公司的资产质地、盈利身手、偿债身手、成本抑止身手、 异日增长性、权益陈诉率及相对价值；同期，也要点照顾上市公司的公司治理结 构、团队管理身手、企业核心竞争力、行业地位、研发身手、公司历史事迹和经 营策略等方面。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金以“从下到上”的个股精选策略为主，对上市公司的发展进行始终追踪， 要点照顾企业盈利的质地和踏实性，以及估值与企业解放现金流创造身手是否相 匹配。同期，本基金将企业抓续创造利润的身手算作选股的紧要考量因素，挑选 出能为推进抓续创造复利、基本面健康、事迹进取弹性较大、具有估值上风的港 股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的研究判断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金将接纳久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久期抑止、期限结 构配置、阛阓转换、相对价值判断和信用风险评估等管理妙技。在严格抑止举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展景象、金融阛阓运行特色等因素的分析 细则组合举座框架；对债券阛阓、收益率弧线以及千般债券品种价钱的变化进行 预计，俟机而动、积极谐和。 细则组合的举座久期，有用的抑止举座资产风险； 的组合期限结构，包括接纳皆集策略、两头策略和梯形策略等，在始终、中期和 短期债券间进行动态谐和，从长、中、短期债券的相对价钱变化中成绩；                               招募评释书（更新） 益本性构建和谐和组合，提高投资收益； 债券品种，选拔合适的交往时机，增抓相对低估、价钱将高潮的类属，减抓相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营景象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此算作品种选拔的 基本依据。   本基金管理东说念主以为，信用债阛阓运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的举座信用景象。监管层的联系政策率领、信用债投资群体的投资理 念过甚举止等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘阛阓资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响阛阓的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济局势、基准利率走势、资金面景象、 行业以及个券信用景象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限定、久期抑止等形态有用抑止投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合成绩性和安全性的中始终有用结合。   对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债身手的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转换条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点照顾可转债 的转换价值、阛阓价值与其转换价值的比拟、转换期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、联系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益本性与可转换债券相肖似的债券品种。两者调换 点在于都不错以特订价钱转换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的联系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于归并滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所抓有的其他公司股票，而可转换债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各异。本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债                               招募评释书（更新） 部分价值分析综合开展投资决策。   （五）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交往活跃的股指期货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果，镌汰投资组合的举座 风险。   （六）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等策划进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力竣事基金资产的中始终踏实升值。   （七）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限定和要求，细则参与 股票期权交往的投资时机和投资比例。   （八）资产支抓证券投资策略   资产支抓证券的订价受阛阓利率、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产支抓证券的交往结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支抓证券。   异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金可在履行允洽设施后，相 应谐和和更新联系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票                                   招募评释书（更新） 期权合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股臆测狡计），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股臆测狡计），不高出该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）抓 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出 该上市公司可通顺股票的 30%，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支抓 证券，不得高出其千般资产支抓证券臆测限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资设施，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；过问世界银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当盲从下列要求：                                   招募评释书（更新） 金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合 约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，臆测（轧 差狡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得高出上一交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当盲从下列要求： 抓有合约行权所需的全额现金或交往所公法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；    （14）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；                                招募评释书（更新）   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴 保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行谐和，但中国证监 会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   为退换基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不刚直的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、现实 抑止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱奉行。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的承诺，并按法律                                招募评释书（更新） 法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或谐和上述辞谢性轨则，基金管理东说念主在履行允洽 设施后，本基金可不受上述轨则的限制或按谐和后的轨则奉行，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用汇率估值折算）×25%+ 中债综合全价指数收益率×15%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司开发的中国 A 股阛阓指数，其成份股票 为中国 A 股阛阓中代表性强、流动性高、通顺市值大的主流股票，粗略反应 A 股阛阓总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，样本债券涵盖的 范畴全面，具有无为的阛阓代表性，涵盖主要交往阛阓（银行间阛阓、交往所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），粗略很 好地反应中国债券阛阓总体价钱水和缓变动趋势，适衔接为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资范畴和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准粗略较好的 反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或改换指数 称呼，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据退换基金份额抓有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据现实情况在按照监管部门要求 履行允洽的设施并经基金托管东说念主承诺后对事迹比拟基准进行相应谐和，而无需召 开基金份额抓有东说念主大会。   本基金的事迹比拟基准仅算作量度本基金事迹的参照，未定定也不消然反应 本基金的投资策略。                                               招募评释书（更新）        六、 风险收益特征        本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下      因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往公法等各异带来的独有风险。        七、 基金管理东说念主代表基金利用联系权利的处理原则及方法      护基金份额抓有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金      份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事      务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的      轨则。        九、 投资组合陈诉              陈诉期末基金资产组合情况 序号             表情       金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票              4，012，432，340.85                92.73        其中：债券                           －                    －              资产支抓证券                    －                    －                                                招募评释书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                        －                      －       融资产       注：本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为 375，978，889.75 元，     占资产净值比例为 8.72%。              陈诉期末按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别          公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                 289，136，566.76               6.71 B    采矿业                                   －                 － C    制造业                  3，234，342，890.31             75.03 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                      －                 － E    建筑业                                   －                 － F    批发和零卖业                                －                 － G    交通运输、仓储和邮政业              112，840，560.00               2.62 H    住宿和餐饮业                                －                 － I    信息传输、软件和信息本领服务业             133，434.03                0.00 J    金融业                                   －                 － K    房地产业                                  －                 － L    租借和商务服务业                              －                 － M    科学研究和本领服务业                            －                 － N    水利、环境和全球设施管理业                         －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                         －                 － P    教诲                                    －                 － Q    卫生和社会就业                               －                 －                                                                招募评释书（更新） R    文化、体育和文娱业                                           －                     － S    综合                                                  －                     －      臆测                                    3，636，453，451.10               84.36                   陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合             行业类别              公允价值（东说念主民币）                       占基金资产净值比例（%）           非日常糊口花费品                    291，188，333.00                      6.75               通笃信务                     54，166，431.17                      1.26                   工业                   30，624，125.58                      0.71                   臆测                  375，978，889.75                      8.72      注：以上分类接纳全球行业分类设施(GICS)。                   陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                      占基金资产 序号    股票代码         股票称呼      数目（股）             公允价值（元）                                                                      净值比例（%）                   陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。                                 招募评释书（更新）         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有债券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有权证。         陈诉期末本基金投资的股指期货交往情况评释 公允价值变动总额臆测(元)                               － 股指期货投老本期收益(元)                               － 股指期货投老本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交往活跃的股指期货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资后果，镌汰投资组合的举座 风险。          陈诉期末本基金投资的国债期货交往情况评释   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等策划进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，戮力竣事基金资产的中始终踏实升值。                                                      招募评释书（更新）     公允价值变动总额臆测（元）                                           －     国债期货投老本期收益（元）                                           －     国债期货投老本期公允价值变动（元）                                       －          注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。          本基金本陈诉期末未投资国债期货。                   投资组合陈诉附注     看望，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。          陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望，或     在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。          陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                  称呼                         金额（元）          注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可转换债券。                           通顺受限部分                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼    的公允价值                       通顺受限情况评释                                           净值比例（%）                               (元)                            招募评释书（更新）   因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与臆测可能存 在尾差。                                                               招募评释书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        一、 本基金历史各期间段份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国价值创造搀和 A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率设施差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国价值创造搀和 C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率设施差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④                                         招募评释书（更新）      二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期   事迹比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同成效以来富国价值创造搀和 A 基金累计净值增长率变动及 其与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 7 月 12 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同成效以来富国价值创造搀和 C 基金累计净值增长率变动及 其与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募评释书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 7 月 12 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   四、 基金财产的支持和责罚   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                              招募评释书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交往场合的交往日以及国度法律 法例轨则需要对外败露基金净值的非交往日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 抓证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不行确切反应公允价值的，应酬金价进行谐和，细则公允 价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富饶 可利用数据和其他信息支抓的估值本领细则公允价值。接纳估值本领细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值谐和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                              招募评释书（更新） 进行谐和并细则公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近 交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化因素，谐和最近交往市价，细则公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可转换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领细则公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值本领细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本领细则公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系轨则细则公允价值；   （4）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经谐和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行谐和以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应接纳估值本领细则                             招募评释书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在泄露各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变 化的，接纳最近交往日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易场合所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则谐和或其他原因导致基金现实交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金谐和日或现实支付日进行相应 的估值谐和。 按国度最新轨则估值。                                招募评释书（更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分退换基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核就业， 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、 估值设施 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错栽培大额赎回情形下的净值精度应 急谐和机制。法律法例、监管机构、基金合同另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个就业日狡计基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则 公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   六、 估值缺欠的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值缺欠。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状形成估值缺欠，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的就业东说念主应当对由于该估值缺欠遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值缺欠处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值缺欠的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数                            招募评释书（更新） 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺欠已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺欠就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值缺欠发生的用度由估值缺欠就业方承担； 由于估值缺欠就业方未实时更正已产生的估值缺欠，给当事东说念主形成损失的，由估 值缺欠就业方对径直损失承担补偿就业；若估值缺欠就业方还是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有富饶的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺欠就业方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值缺欠已得 到更正。   （2）估值缺欠的就业方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值缺欠的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺欠而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺欠就业方仍应酬估值缺欠负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺欠责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求委派欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和高出其现实损失的差额部分支付给估值缺欠就业方。   （4）估值缺欠谐和接纳尽量还原至假定未发生估值缺欠的正确情形的形态。   估值缺欠被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值缺欠发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值缺欠发生 的原因细则估值缺欠的就业方；   （2）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺欠形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺欠处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺欠的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺欠处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺欠的更正向联系当事东说念主进行说明。                              招募评释书（更新）   （1）基金份额净值狡计出现缺欠时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施凝视损失进一步扩大。   （2）缺欠偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺欠偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交往扫尾后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按轨则赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值缺欠处理； 品级三方机构发送的数据缺欠等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然还是采取必要、允洽、合理的措施进行查验，但未能发现该缺欠 的，由此形成的基金资产估值缺欠，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或扬弃由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                              招募评释书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                              招募评释书（更新）            第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指失掉收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成效起火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配形态是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配 利润将有所不同；   在盲从法律法例和监管部门的轨则，且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当设施后可对基金收益分配原则和支付形态进行谐和，不需召开基金份额抓有东说念主 大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配形态等内容。                            招募评释书（更新）   五、 收益分配决议的细则、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务公法》奉行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书“侧袋 机制”部分的轨则。                                招募评释书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提设施和支付形态   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个就业日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募评释书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个就业日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个就业 日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约 轨则，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                            招募评释书（更新）   二、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。                                  招募评释书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面形态说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。                            招募评释书（更新）           第十六部分 基金的信息败露   一、 本基金的信息败露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、基金合同过甚他联系轨则。联系法律法例对于信息披 露的败露形态、登载媒介、报备形态等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、 信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息真实切性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者粗略按照基金合同约定的期间和形态查阅或者复制公开败露的信息 贵寓。   三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   四、 本基金公开败露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东说念主民币                             招募评释书（更新） 元。   五、 公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵寓纲目 抓有东说念主大会召开的公法及具体设施，评释基金产物的本性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在规 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵寓纲目、基金 合同和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募评释书（更新） 露招募评释书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在轨则网站败露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的千般基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年 度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计形态及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在轨则网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决                              招募评释书（更新） 策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚；                               招募评释书（更新） 现实抑止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 形态和费率发生变更； 现远隔事由发布教唆性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓奥妙传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清楚，并将 联系情况立即陈诉中国证监会。   （九）计帐陈诉   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。                              招募评释书（更新）   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募评释书的轨则进行信息败露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中败露股指期货、国债期货和股票期权交往情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险策划等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中败露参与港股通交往的联系情况。   当联系法律法例对于上述信息败露的轨则发生变化时，基金管理东说念主将按最新 轨则进行信息败露。   六、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 败露内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，                             招募评释书（更新） 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈诉、更新的招募评释书、基金产物贵寓纲目、基金计帐陈诉等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息真实切、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金 肤浅投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国 证监会及自律公法的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。   七、 暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信 息： 他原因暂停交往时； 无法进行信息败露时； 商说明后暂停估值的；   八、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募评释书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求高出前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主狡计各项投资运作策划和基金事迹策划时仅需计划主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的谐和，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募评释书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交往等形态还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等形态， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用相宜 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计想法。   七、 侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露形态和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈诉中败露陈诉期内侧袋账                            招募评释书（更新） 户联系信息，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈诉败露等发表审计想法。                                         招募评释书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）独有风险 港股通标的股票阛阓和债券阛阓的变化均会影响到基金事迹表现，基金净值表现 因此可能受到影响。本基金管理东说念主将表现专科研究上风，加强对阛阓、证券基本 面的久了研究，抓续优化组合配置，以抑止特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻浅的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的期间内补足保 证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资范畴包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险相通是由阛阓贫穷广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所面对的主要风险是养殖品价钱波动带 来的阛阓风险；养殖品基础资产交往量大于阛阓可报价的交往量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金称心建立或者支持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保                               招募评释书（更新） 证金风险；交往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及千般操作风险。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支抓证券的投资与基金 资产密切联系，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产支抓证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时谐和 抓仓的风险；此外当资产支抓证券联系的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出 现违法违约时，本基金将面对无法收取投资收益以致损失本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休谐和，这 些限制因素的变化可能对本基金过问或退出当地阛阓形成贫穷，从而对投资收益 以及肤浅的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交往，且证券交往价钱并无涨跌幅高下限的轨则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②惟有内地和香港两地均为交往日且粗略称心结算安排的交往日才为港股 通交往日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行肤浅交往，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通 交往的风险；出现内地证券交往服务公司认定的交往非常情况时，内地证券交往 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交往的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、转换、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交往所另有轨则的除外；因港股通标的股票权益分拨或者转换                            招募评释书（更新） 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转换或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的抓有算作狡计基准；投票数目超出抓特等量的， 按照比例分配抓有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交往期间内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最完毕算汇率。港股通交往日日终， 中国证券登记结算有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔交往，细则交往现实适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面对汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所抓续交 易时段或收市竞价交往时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入交往的风险。 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制联系的独有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主现实享有的权益与境外基础证券抓 有东说念主的权益天然基本止境，但并不行等同于径直抓有境外基础证券。   ②本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方                            招募评释书（更新） 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推进，不行以股 东身份径直利用推进权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 利用分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证表情内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转换比例发生谐和、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文告的形态，即对本基金成效。本基金可能无法对此利用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证联系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转让， 存托东说念主无法不绝按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 交往价钱。   ①红筹公司在境外注册栽培，其股权结构、公司治理、运行圭表等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的轨则；还是在境外上市的，还需要盲从境外上市 地联系公法。投资者权利过甚利用可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外推进等抓有，境内投资者可能无法现实参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。                               招募评释书（更新）   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个阛阓肤浅交往而在另一个阛阓实施停牌等风景。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里交往机制各异、非常交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能盘曲至境内阛阓上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等举止， 从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交往价钱波 动。   ④本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转换为公司在境外刊行 的调换类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   基金合同成效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同远隔，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交往轨制 等千般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，                            招募评释书（更新） 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理身手、财务景象、阛阓出路、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不行 统统遁入。   主淌若指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久期 策划并不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可转换债券的投资中，具体表现为可转换债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资阛阓的流动性风险                              招募评释书（更新）   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权等投资品种，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其 中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）。上述资产均在圭表 的交往场合、运作期间长，阛阓透明度较高，运作形态圭表，历史流动性景象良 好，肤浅情况下粗略实时称心基金变现需求，保证基金按时应酬赎回要求。极点 阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部分期间上述资产流动性充 裕，流动性风险可控，当碰到极点阛阓情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及相 关法律法例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略，投资于估值水平 合理、成长性精良、具备核心竞争力等特征的股票。在严格抑止风险的前提下， 力求竣事卓绝事迹比拟基准的投资陈诉。   债券投资方面，本基金将接纳久期抑止下的主动性投资策略，在严格抑止整 体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展景象、金融阛阓运行特色等因素的分 析细则组合举座框架；对债券阛阓、收益率弧线以及千般债券品种价钱的变化进 行预计，俟机而动、积极谐和。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在综合计划宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业分布度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得高出基金资产净值的   本基金为绽放式基金，本基金为保抓较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在盲从本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，留神流动性风险，称心流动性的需求。同期，结合阛阓流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹计划投资者申购赎回特征和客户大额资                               招募评释书（更新） 金流向特征，以细则本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额抓有 东说念主的正当权益，罢黜基金份额抓有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理抑止基 金份额抓有东说念主皆集度，审慎说明申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （3）本基金管理东说念主对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商说明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回肯求进行适度谐和，以应酬 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分宽限赎回；   （2）若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主高出前一绽放日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回肯求东说念主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在阛阓大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法应酬基金份额抓有东说念主巨                            招募评释书（更新） 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等轨则，考中宽限办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器用算作辅助措施。对于千般流动性风险管理器用的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用千般流 动性风险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等 轨则进行操作，保障基金份额抓有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募评释书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及设施。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有 效梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额肤浅绽放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作策划和基金事迹策划时仅需 计划主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹策划不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。                               招募评释书（更新）   （四）操作风险   联系当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面抑止存在缺陷或者东说念主为因素造 成操作过失或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门诈骗、 交往缺欠、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其春联系信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器用，基金可能会面对一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违抗基金合同联系轨则的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律法例及里面评级设施，将基金产物按照风险由低到高规则进行 风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范畴更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不消然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价设施和方法的各异，对归并产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 现实运作情况等当令谐和对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与                              招募评释书（更新） 产物风险之间的匹配老师，并须实时照顾销售机构对于本基金风险评级的谐和情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法肤浅就业，从而影响基金的各项业务按 肤浅时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。 能因为本领系统的故障或者差错而影响交往的肤浅进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货交往所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身径直抑止身手之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受 损。   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募评释书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、远隔和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主承诺后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、 基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主链接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                              招募评释书（更新）   （1）基金合同远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律想法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在 轨则报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期间不低于法律法例 的轨则。                              招募评释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容选录   一、 基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金份额抓有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金份额抓有东说念主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募评释书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同轨则的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募评释书（更新） 施其他法律举止； 金提供服务的外部机构； 回、转换、非交往过户、依期定额投资、收益分配等业务公法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营形态管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则狡计并公告基金净值信息，细则 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募评释书（更新） 义务； 基金合同过甚他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐藏，不向他 东说念主泄露； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者粗略按照基金合同轨则的期间和形态，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分配； 文告基金托管东说念主； 应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的举止承担就业； 法律举止； 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税                             招募评释书（更新） 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系轨则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别建设账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册纪录等方面相互落寞；                              招募评释书（更新） 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开败露前赐与隐藏，不得向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未奉行基金合同轨则的举止，还应当评释基金托管东说念主是否采取了允洽的措 施； 不低于法律法例的轨则； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主； 因其退任而免除；                               招募评释书（更新） 金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的设施和公法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若异日本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的轨则奉行。   （1）除法律法例、监管机构或基金合同另有轨则的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会： 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；                               招募评释书（更新） 大会的事项。   （2）在法律法例轨则和基金合同约定的范畴内且对基金份额抓有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会： 形态； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 谐和或修改《业务公法》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、转换、基 金交往、非交往过户、转托管等内容；   （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份                                招募评释书（更新） 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的 基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归并事项要求 召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、扰乱。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细则开会期间、地点、形态和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介 公告。基金份额抓有东说念主大领会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递期间和地点；   （2）采取通信开会形态并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中评释本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信形态、寄托的公证机关过甚 揣度形态和揣度东说念主、表决想法寄交的截止期间和收取形态。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理                             招募评释书（更新） 东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另 行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形态、通信开会形态或法律法例和监管 机构允许的其他形态召开，会议的召开形态由会议召集东说念主细则。   （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托评释注解委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解相宜法律法例、基金合同和 会议文告的轨则，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的 基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他形态在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面形态或基金合同约定的其他形态进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形态视为有用： 联系教唆性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管                              招募评释书（更新） 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告轨则的形态收取基金份额抓有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决想法的，不影响表决遵循； 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表 决想法； 具表决想法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代 理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释注解相宜 法律法例、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东说念主亦可 接纳其他书面或非书面形态授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并利用表决 权，具体形态在会议文告中列明。   （4）在会议召开形态上，本基金亦可接纳其他非现场形态或者以现场形态 与非现场形态相结合的形态召开基金份额抓有东说念主大会，会议设施比照现场开会和 通信形态开会的设施进行。基金份额抓有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或 其他形态进行表决，具体形态由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定远隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应                             招募评释书（更新） 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的形态下，最初由大会主抓东说念主按照下列第 7 条轨则设施细则和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主 算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和揣度形态等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形态通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作形态、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔基金合同、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有用。                            招募评释书（更新）   基金份额抓有东说念主大会采取记名形态进行投票表决。   采取通信形态进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释注解，不然提交 相宜会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告轨则的表决想法视为有用表决，表决想法恶浊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大领会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后 文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票形态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进                              招募评释书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通信形态进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行成效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额抓有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或臆测代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的基金份 额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；                                招募评释书（更新）   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管 公法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   三、 基金合同变更和远隔的事由、设施以及基金财产计帐形态   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额抓有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主承诺后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东说念主大会决议自成效后方可奉行，自 决议成效后两日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系设施后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主链接的； 低于 5000 万元情形的；                              招募评释书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同远隔事由之日起 30 个就业日内成 立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支持、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐设施： 告出具法律想法书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。                             招募评释书（更新）   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在 轨则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期间不低于法律法例 的轨则。   四、 争议处置形态   各方当事东说念主承诺，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该 会届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有料理力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚实、勤苦、尽责 地履行基金合同轨则的义务，退换基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形态   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                  招募评释书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容选录    一、 基金托管契约当事东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准栽培机关及批准栽培文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织体式：有限就业公司    注册老本：5.2 亿元    存续期间：抓续经营    经营范畴：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    称呼：中国招引银行股份有限公司(简称：中国招引银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：抓续经营                                招募评释书（更新）   经营范畴：采纳公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支持箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范畴、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券选拔 设施的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用联系本领系统，对基金现实投资是否相宜《基金合同》对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支抓债券、政府支抓机构债、次级债、可转换债券、分离交往可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓 证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、契约进款、文告进款等）、同行存 单、股指期货、国债期货和股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须相宜中国证监会的联系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽 设施后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对该比例要求有变更的，在履行允洽设施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应谐和。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金                                   招募评释书（更新） 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和谐和期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；   （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股臆测狡计），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金抓有一家公司发 行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股臆测狡计），不高出该证 券的 10%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可 通顺股票的 30%，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始 权益东说念主的千般资产支抓证券，不得高出其千般资产支抓证券臆测限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资设施，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                  招募评释书（更新）   （11）本基金过问世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；过问世界银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当盲从下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合 约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%； 狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得高出上一交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当盲从下列要求： 抓有合约行权所需的全额现金或交往所公法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （14）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得高出本基金资产净                               招募评释书（更新） 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行谐和，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行允洽设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（十二）款基金投资辞谢举止通过过后监督形态进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、现实 抑止东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱奉行。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的承诺，并按法律 法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或谐和上述辞谢性轨则，基金管理东说念主在履行允洽 设施后，本基金可不受上述轨则的限制或按谐和后的轨则奉行，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金                             招募评释书（更新） 托管东说念主提供相宜法律法例及行业设施的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债 券阛阓交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算形态。基金管理东说念主应 严格按照交往敌手名单的范畴在银行间债券阛阓选拔交往敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算形态进行更新，新名单细则 前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时谐和银行间债券阛阓交往敌手名单及结算 形态的，应向基金托管东说念主评释情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个就业日内与 基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的交往公法进行 交往，并负责处置因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律就业及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的期间前仍未承担违约就业过甚他联系法律就业的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交往敌手或交往形态进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨就业。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主 投资通顺受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会联系轨则，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险抑止轨制，留神流动 性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往 中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交往所或世界银行间                               招募评释书（更新） 债券阛阓交往的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 联系就业的落实和和谐，并确保基金托管东说念主粗略肤浅查询。因基金管理东说念主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支持本基金资产的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的就业及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处置的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及联系损失的应酬处置措施，以及联系非常情 况的处置。基金管理东说念主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极有用的措施，在合理的期间内有用处置基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿就业的，基金管理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。 金托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓确切、准确、 完竣。联系贵寓如有谐和，基金管理东说念主应实时提供谐和后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限就业公司或中央国债 登记结算有限就业公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。                               招募评释书（更新） 会轨则媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资通顺受限证券比举例违抗联系限制轨则，在合理期限内未能 进行实时谐和，基金管理东说念主应在两个就业日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例盲从情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管理就业方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的奉行情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分配、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆 等形态文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应不才一就业日前实时查对并以书面体式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主 应在轨则期间内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联悉数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往设施还是成效的指示违抗法律、                            招募评释书（更新） 行政法例和其他联系轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法举止，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、防止对方根据本托管契约轨则利用监督权，或采取拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他联系轨则时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金 管理东说念主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在轨则期间内回复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法举止，应实时陈诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、防止对方根据本契约轨则利用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   四、 基金财产的支持   （一）基金财产支持的原则                               招募评释书（更新） 确保基金财产的完竣与落寞。 况两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限就业 公司结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行或交往/登记结算机构扣收 交往费、结算费和账户退换费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等联系轨则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时 间内，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具 验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 按轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理                             招募评释书（更新） 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 支持和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 办理基金资产的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个就业日内向托管东说念主发出 销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方承诺私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待 托管产物启始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证 券账户通达信息文告基金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的轨则以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》奉行。                            招募评释书（更新） 基金管理东说念主和基金托管东说念主协商说明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需 另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则奉行。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得过问世界 银行间同行拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间阛阓登记结算机构的联系轨则，以本基金的口头在银行间阛阓登 记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债 券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系公法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支持   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支持库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单子营业中心的代支持库，支持凭证由基金托管东说念主抓有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实有用抑止或支持的 资产不承担任何就业。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支持   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主                                招募评释书（更新） 支持。除本契约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密形态或两边承诺的其他形态将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重 大合同的支持期限不低于法律法例的轨则。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得盘曲。   五、 基金资产净值狡计和司帐核算 按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准 到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错栽培大额赎回情形下 的净值精度救急谐和机制。法律法例、监管机构、基金合同另有轨则的，从其规 定。   基金管理东说念主于每个就业日狡计基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则 公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   六、 基金份额抓有东说念主名册的支持   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支持，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别支持 基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法例的轨则。如不行妥善支持，则按 联系法例承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期报和年报前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性和完竣性。基金 托管东说念主不得将所支持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，                             招募评释书（更新） 并应盲从隐藏义务，法律法例另有轨则或联系机关另有要求的除外。   七、 争议处置形态   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处置，协商、 融合不行处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 诚实、勤苦、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，退换基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为托管契约之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统领。   八、 托管契约的变更与远隔   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何轻松。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约远隔的情形                                    招募评释书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主交往贵寓服务   投资者在交往肯求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印交往 说明单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 公法详见基金管理东说念主网站公告或联系评释。   二、 网上交往、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交往、查询服务。具体业务公法详见基金管理东说念主网站公告或 联系评释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交往说明信息、周刊等千般资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资接头、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募评释书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则建议投诉或想法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因强项、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微笃信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 观测《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的公法。   八、 基金管理东说念主客户服务纠合形态   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免资料话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募评释书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请揣度基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等形态揣度基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募评释书。                                      招募评释书（更新）            第二十三部分 其他应败露事项 序号       公告事项               信息败露形态       公告日历      富国基金管理有限公司对于高档        管理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于旗下         行股票的公告      富国基金管理有限公司对于旗下          券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下         行股票的公告      富国基金管理有限公司对于旗下          券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下          券的公告                            招募评释书（更新）      第二十四部分 招募评释书存放过甚查阅形态   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统统一致。                              招募评释书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合，在办公期间可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国价值创造搀和型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国价值创造搀和型证券投资基金基金合同》   （三）《富国价值创造搀和型证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国价值创造搀和型证券投资基金之法律想法书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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